Розміщення

1. Публічне (відкрите) розміщення цінних паперів - їх

відчуження на підставі опублікування в засобах масової інформації

або оголошення будь-яким іншим способом повідомлення про продаж

цінних паперів, зверненого до заздалегідь не визначеної кількості

осіб.

У разі відкритого (публічного) розміщення цінних паперів

серед заздалегідь не визначеного кола осіб емісія здійснюється за

такими етапами:

1) прийняття рішення про відкрите (публічне) розміщення

цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке

рішення;

{ Пункт 2 частини першої статті 28 виключено на підставі

Закону N 514-VI (514-17) від 17.09.2008 }

3) подання заяви і всіх необхідних документів для реєстрації

випуску цінних паперів та проспекту їх емісії;

4) реєстрація Національною комісією з цінних паперів та

фондового ринку випуску цінних паперів та проспекту їх емісії;

5) прийняття у разі потреби рішення про залучення

андеррайтера до розміщення цінних паперів;

6) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного

номера;

7) укладення з депозитарієм договору про обслуговування

емісії цінних паперів або з реєстратором - про ведення реєстру

власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав

за цінними паперами веде емітент відповідно до законодавства або

цінні папери розміщуються на пред'явника;

8) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення

цінних паперів у документарній формі;

9) розкриття інформації, що міститься в проспекті емісії

цінних паперів;

10) відкрите (публічне) розміщення цінних паперів;

11) затвердження результатів розміщення цінних паперів

органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

12) затвердження змін до статуту, пов'язаних із збільшенням

статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням

результатів розміщення акцій;

13) реєстрація змін до статуту в органах державної

реєстрації;

14) подання звіту про результати відкритого (публічного)

розміщення цінних паперів;

15) реєстрація Національною комісією з цінних паперів та

фондового ринку звіту про результати відкритого (публічного)

розміщення цінних паперів;

16) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних

паперів;

17) розкриття інформації, що міститься у звіті про результати

відкритого (публічного) розміщення цінних паперів.

2. Приватне (закрите) розміщення цінних паперів - розміщення

цінних паперів шляхом їх безпосередньої пропозиції заздалегідь

визначеному колу осіб, кількість яких не перевищує 100. { Абзац

перший частини другої статті 28 в редакції Закону N 1522-VI

(1522-17) від 11.06.2009 }

Приватне (закрите) розміщення акцій публічного акціонерного

товариства - розміщення акцій шляхом їх безпосередньої пропозиції

акціонерам такого товариства та заздалегідь визначеному колу осіб,

кількість яких не перевищує 100. { Абзац частини другої статті 28

в редакції Закону N 1522-VI (1522-17) від 11.06.2009 }

У разі закритого (приватного) розміщення цінних паперів серед

заздалегідь визначеного кола осіб емісія здійснюється за такими

етапами:

1) прийняття рішення про закрите (приватне) розміщення цінних

паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

2) у разі відмови власника акцій від використання свого

переважного права на придбання акцій, якщо це передбачено умовами

закритого (приватного) розміщення цінних паперів, - отримання від

нього письмового підтвердження про відмову;

3) подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію

випуску та проспекту емісії цінних паперів; { Абзац шостий частини

другої статті 28 із змінами, внесеними згідно із Законом N 3264-VI

(3264-17) від 21.04.2011 }

4) реєстрація Національною комісією з цінних паперів та

фондового ринку випуску та проспекту емісії цінних паперів;

{ Абзац сьомий частини другої статті 28 із змінами, внесеними

згідно із Законом N 3264-VI (3264-17) від 21.04.2011 }

5) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного

номера;

6) укладення з депозитарієм договору про обслуговування

емісії цінних паперів або з реєстратором - про ведення реєстру

власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав

за цінними паперами веде емітент відповідно до законодавства або

цінні папери розміщуються на пред'явника;

7) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення

цінних паперів у документарній формі;

8) закрите (приватне) розміщення цінних паперів;

9) затвердження результатів розміщення цінних паперів органом

емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

10) затвердження змін до статуту, пов'язаних із збільшенням

статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням

результатів розміщення акцій;

11) реєстрація змін до статуту в органах державної

реєстрації;

12) подання Національній комісії з цінних паперів та

фондового ринку звіту про результати закритого (приватного)

розміщення цінних паперів;

13) реєстрація Національною комісією з цінних паперів та

фондового ринку звіту про результати закритого (приватного)

розміщення цінних паперів;

14) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних

паперів.

3. Стосовно кожного розміщення цінних паперів емітентом

приймається рішення, яке оформляється протоколом. Вимоги до змісту

протоколу встановлюються Національною комісією з цінних паперів та

фондового ринку. Емітент не має права змінювати прийняте рішення

про розміщення цінних паперів у частині обсягу прав за цінними

паперами, умов розміщення та кількості цінних паперів одного

випуску, крім випадків, передбачених законами і

нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку.

Забороняється обмежувати доступ власників цінних паперів до

оригіналу рішення про розміщення цінних паперів, який зберігається

в емітента.

4. Перше розміщення акцій відкритого акціонерного товариства

є виключно закритим (приватним) серед засновників.