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Abstract






With development of economy and the continuous improvement of people’s living standard, the demand of energy is more and more big, as a large energy consumers. China’s domestic energy reserves are limited, although in recent years in China actively promoting energy conservation and emissions reduction, development of clean energy technologies, but the currrent primary energy sources such as oil and gas demand as the basic elements of economic development is still large, In order to ensure the rapid development of economy in our country, the government vigorously implement the strategy of going out, through the international energy cooperation to solve China’s energy dilemma, and ensure the huge potential for China’s energy security in energy of the central Asian country.

Key words: energy; cooperation; policy


目 录

一 、 引 言........................................................................................... 1

( 一 ) 研 究 背 景.................................................................................................... 1

( 二 ) 研 究 意 义.................................................................................................... 1

二 、 国 内 外 研 究 状 况....................................................................... 3

( 一 ) 国 内 研 究 综 述............................................................................................ 3

( 二 ) 研 究 设 计.................................................................................................... 4

( 三 ) 论 文 框 架.................................................................................................... 4

( 四 ) 研 究 方 法.................................................................................................... 5

( 五 ) 本 文 可 能 的 创 新........................................................................................ 5

( 六 ) 本 文 的 不 足................................................................................................ 5

三 、 相 关 理 论 基 础........................................................................... 6

( 一 ) 能 源 经 济 理 论............................................................................................ 6

( 二 ) 区 域 经 济 合 作 理 论.................................................................................... 7

( 三 ) 区 域 经 济 合 作 组 织.................................................................................... 8

( 四 ) 能 源 合 作 模 式............................................................................................ 9

四 、 中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 能 源 状 况................................................. 10

( 一 ) 哈 萨 克 斯 坦 能 源 储 量 和 分 布................................................................. 10

( 二 ) 哈 萨 克 斯 坦 能 源 供 求 与 外 交 政 策......................................................... 11

( 三 ) 中 国 能 源 储 量 与 供 求............................................................................. 12

( 四 ) 中 国 的 能 源 供 求 状 况 与 能 源 战 略......................................................... 13

( 五 ) 中 哈 能 源 合 作 的 意 义............................................................................. 14

五 、 结 论 与 展 望............................................................................. 22

( 一 ) 结 论.......................................................................................................... 22

( 二 ) 展 望.......................................................................................................... 23

参 考 文 献......................................................................................... 25

致 谢................................................................................................. 26

作 者 简 历......................................................................................... 27


一 、 引 言

( 一 ) 研 究 背 景

能 源 是 影 响 每 一 个 主 权 国 家 的 内 部 和 外 部 发 展 战 略 的 一 个 关 键 因 素 , 一 国 的 能 源 独 立 和 安 全 性 是 与 能 源 产 业 的 发 展 水 平 成 正 比 的 。 中 国 经 济 的 迅 速 发 展 使 得 对 油 气 能 源 的 需 求 量 大 增 。 但 国 内 石 油 、 天 然 气 储 量 有 限 , 能 源 供 需 矛 盾 凸 显 , 石 油 供 给 一 半 以 上 来 自 进 口 , 对 石 油 天 然 气 的 对 外 依 存 度 高 。 而 中 国 最 主 要 的 石 油 进 口 路 线 中 东 、 东 南 亚 和 中 西 非 洲 , 皆 需 经 过 不 受 中 国 控 制 的 马 六 甲 海 峡 , 严 重 影 响 了 国 家 能 源 安 全 。 因 而 , 保 障 石 油 安 全 、 缓 解 能 源 供 需 矛 盾 , 成 为 中 国 政 府 的 重 要 战 略 目 标 。 为 此 , 促 进 能 源 进 口 多 元 化 , 开 拓 新 兴 能 源 市 场 , 成 为 保 障 能 源 长 期 安 全 供 给 的 必 然 选 择 。

中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 两 国 有 着 深 厚 的 历 史 渊 源 、 漫 长 的 国 境 线 , 并 且 两 国 都 是 世 界 上 重 要 的 能 源 大 国 , 经 济 、 社 会 、 文 化 、 地 理 上 的 众 多 共 通 之 处 使 两 国 有 着 较 大 的 合 作 机 会 和 空 间 。 对 中 国 来 说 , 实 现 能 源 的 供 需 平 衡 , 可 以 为 经 济 发 展 提 供 充 足 、 稳 定 的 动 力 , 并 带 动 能 源 及 相 关 产 业 的 腾 飞 。 考 虑 到 中 东 、 非 洲 、 海 湾 等 产 油 区 局 势 动 荡 、 油 路 紧 张 和 国 际 油 价 大 幅 波 动 等 不 安 全 因 素 , 中 国 在 20世 纪 90年 代 开 始 加 强 了 与 哈 萨 克 斯 坦 等 中 亚 国 家 的 能 源 合 作 。 哈 萨 克 斯 坦 等 国 出 于 扩 大 能 源 出 口 、 改 善 政 治 经 贸 合 作 关 系 等 目 的 也 积 极 与 中 国 开 展 能 源 开 发 与 合 作 项 目 。 经 过 十 几 年 的 发 展 , 双 边 能 源 合 作 取 得 重 大 进 展 , 但 仍 有 许 多 因 素 制 约 了 合 作 潜 力 的 挖 掘 , 这 既 与 两 国 能 源 战 略 的 调 整 有 关 , 也 与 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 对 对 方 的 能 源 合 作 机 制 、 战 略 走 向 研 究 不 充 分 有 关 。

( 二 ) 研 究 意 义

中 国 在 过 去 几 年 中 取 得 了 哈 萨 克 斯 坦 主 要 合 作 伙 伴 的 地 位 。 在 中 国 实 行 的 重 大 合 作 项 目 种 , 石 油 天 然 气 领 域 成 为 最 大 和 最 重 要 的 一 个 。 到 目 前 为 止 , 哈 萨 克 斯 坦 和 中 国 更 多 加 强 双 边 能 源 关 系 , 但 未 来 有 更 全 面 的 广 阔 的 发 展 空 间 。 哈 萨 克 斯 坦 和 中 国 之 间 的 双 边 关 系 的 发 展 是 互 惠 互 利 的 , 它 正 以 一 个 更 快 速 的 步 伐 行 动 , 以 确 保 合 作 的 实 际 方 向 是 正 确 的 。

哈 萨 克 斯 坦 有 自 己 的 发 展 模 式 , 这 成 为 经 济 学 家 研 究 独 联 体 和 亚 洲 时 重 点 关 注 的 对 象 。 中 哈 两 国 自 1992年 建 交 以 来 , 在 经 贸 、 政 治 、 文 化 、 反 恐 等 众 多 问 题 上 已 有 广 泛 合 作 。 2013年 提 出 的 丝 绸 之 路 经 济 带 构 想 , 涵 盖 了 中 国 西 北 、 西 南 的 九 个 省 区 和 包 括 哈 萨 克 斯 坦 在 内 的 上 合 组 织 六 个 成 员 国 。 其 中 , 能 源 合 作 是 一 大 重 点 工 程 , 对 建 设 中 国 西 部 能 源 大 通 道 和 哈 萨 克 斯 坦 实 现 能 源 出 口 结 构 调 整 都 有 重 要 战 略 意 义 。 通 过 加 强 对 中 哈 两 国 在 能 源 开 发 与 合 作 方 面 的 研 究 , 探 讨 双 方 的 能 源 管 理 体 制 和 利 益 分 配 机 制 , 找 出 影 响 能 源 合 作 的 障 碍 性 因 素 , 有 利 于 针 对 性 地 提 出 对 策 , 对 两 国 能 源 合 作 和 能 源 安 全 维 护 都 有 重 要 意 义 。


二 、 国 内 外 研 究 状 况

( 一 ) 国 内 研 究 综 述

由 于 哈 萨 克 斯 坦 在 1991年 才 独 立 , 且 与 中 国 的 能 源 合 作 开 始 于 1997年 , 两 国 能 源 合 作 时 间 较 短 , 相 关 的 研 究 文 献 还 不 太 多 , 且 集 中 于 20世 纪 末 至 今 。

影 响 , 提 出 将 中 哈 能 源 合 作 当 成 一 个 成 功 范 例 进 行 推 广 , 推 动 中 国 参 与 地 区 能 源 开 发 。 冯 连 勇 和 沈 剑 锋 ( 2006) 分 析 了 中 哈 在 油 气 资 源 方 面 合 作 的 必 要 性 , 通 过 两 国 油 气 合 作 互 补 性 对 未 来 合 作 方 向 和 趋 势 进 行 了 预 测 , 认 为 两 国 油 气 合 作 区 域 向 里 海 及 周 边 地 区 转 移 , 并 会 辐 射 到 整 个 中 亚 。 管 清 友 和 何 帆 ( 2007) 从 可 获 得 性 、 价 格 波 动 、 环 境 和 运 输 安 全 四 个 角 度 分 析 了 能 源 安 全 所 包 含 的 层 面 , 提 出 中 国 要 通 过 参 与 国 际 能 源 合 作 , 在 可 接 受 的 价 格 下 保 障 油 气 稳 定 供 应 。 张 辛 雨 ( 2012) 从 博 弈 论 的 角 度 分 析 了 中 国 与 中 亚 五 国 的 合 作 情 况 , 并 强 调 了 美 国 、 俄 罗 斯 、 欧 盟 等 国 家 和 组 织 在 这 个 博 弈 中 的 作 用 , 提 出 了 中 国 与 中 亚 国 家 在 能 源 合 作 方 面 的 战 略 构 想 。

总 的 来 说 , 国 内 研 究 大 多 从 能 源 安 全 的 角 度 展 开 , 针 对 的 多 为 中 国 , 且 多 为 宏 观 战 略 合 作 。 本 文 将 从 两 国 能 源 供 需 方 面 对 中 国 能 源 缺 口 和 哈 萨 克 斯 坦 能 源 地 位 等 进 行 分 析 , 探 索 适 合 两 国 的 能 源 合 作 模 式 。

1、 国 外 研 究 综 述

目 前 , 国 外 也 有 众 多 学 者 对 该 问 题 展 开 了 讨 论 。 Sadykov( 2006) 提 出 中 国 认 为 哈 萨 克 斯 坦 是 一 个 可 靠 的 原 料 和 燃 料 资 源 的 供 应 方 和 过 境 走 廊 , 在 其 经 济 不 断 发 展 的 同 时 , 两 国 之 间 的 油 气 合 作 过 程 将 不 断 深 化 , 哈 萨 克 斯 坦 和 中 国 之 间 的 石 油 和 天 然 气 合 作 的 前 景 超 过 占 中 国 石 油 进 口 的 一 半 的 中 东 地 区 。 AS Selischeva和 NA Selischeva( 2004) 分 析 了 中 国 从 1978年 至 2002年 的 经 济 改 革 的 几 个 阶 段 , 认 为 经 济 改 革 后 的 中 国 的 能 源 安 全 状 况 并 不 乐 观 , 加 强 区 域 能 源 合 作 有 利 于 中 国 的 能 源 保 障 。 L.Girich( 2010) 讨 论 了 在 能 源 压 力 迫 使 政 府 采 取 措 施 , 推 动 中 国 经 济 改 革 和 能 源 战 略 的 改 变 。 Z.Muromtseva( 2011) 考 察 了 中 国 由 于 缺 乏 资 源 , 人 口 数 量 和 待 业 劳 动 力 数 量 众 多 , 且 能 源 消 费 价 格 较 高 的 问 题 , 认 为 中 国 的 工 业 改 革 是 一 条 艰 辛 的 道 路 。 Laumullin( 2009) 认 为 一 个 国 家 的 经 济 不 能 只 为 狭 隘 的 国 家 框 架 , 应 积 极 参 与 国 际 劳 动 分 工 , 在 欧 亚 一 体 化 进 程 中 哈 萨 克 斯 坦 一 直 是 积 极 倡 导 者 , 建 设 一 个 有 活 力 的 欧 亚 经 济 共 同 体 非 常 重 要 , 而 中 哈 能 源 合 作 是 一 个 不 可 或 缺 的 环 节 。

( 二 ) 研 究 设 计

1、 研 究 思 路

本 文 的 研 究 基 于 中 国 能 源 的 巨 大 需 求 量 和 能 源 的 较 高 对 外 依 存 度 受 国 际 原 油 市 场 影 响 较 大 , 而 能 源 的 稳 定 保 障 对 于 中 国 及 西 部 区 域 经 济 发 展 都 有 重 要 作 用 。 哈 萨 克 斯 坦 所 处 的 里 海 盆 地 油 气 储 量 丰 富 , 通 过 加 强 与 哈 萨 克 斯 坦 的 能 源 合 作 既 可 以 增 加 外 部 能 源 供 给 , 又 可 以 带 动 与 其 他 中 亚 国 家 的 能 源 和 经 贸 、 政 治 、 文 化 合 作 , 推 动 丝 绸 之 路 经 济 带 的 顺 利 建 设 。 为 此 , 本 文 将 对 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 的 能 源 产 业 进 行 分 析 , 再 界 定 两 国 能 源 合 作 的 几 个 阶 段 及 各 阶 段 的 特 征 , 并 探 讨 这 种 合 作 对 两 国 的 重 要 意 义 。 在 此 基 础 上 对 中 哈 能 源 合 作 中 存 在 的 各 方 利 益 关 系 进 行 梳 理 , 找 到 影 响 两 国 能 源 合 作 的 障 碍 性 因 素 。 最 后 , 归 纳 以 上 观 点 , 提 出 促 进 中 哈 能 源 合 作 的 建 议 。

( 三 ) 论 文 框 架

本 文 的 目 的 是 研 究 中 国 的 能 源 系 统 和 它 的 经 济 成 就 , 反 思 中 国 的 资 源 基 础 并 寻 找 可 能 的 出 路 的 能 源 形 势 的 问 题 。 首 先 , 文 章 系 统 地 总 结 了 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 两 国 国 内 的 能 源 状 况 , 从 能 源 储 量 与 国 际 地 位 、 分 布 情 况 、 能 源 战 略 方 面 说 明 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 客 观 条 件 。 其 次 , 分 析 社 会 、 经 济 、 文 化 、 地 理 等 方 面 中 哈 两 国 合 作 的 优 势 和 影 响 , 说 明 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 必 要 性 和 可 能 性 , 即 意 义 所 在 。 再 者 , 梳 理 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 基 本 状 况 和 目 前 进 展 , 以 中 哈 两 国 能 源 合 作 的 基 本 途 径 和 主 要 方 式 为 重 点 , 总 结 两 国 能 源 合 作 的 阶 段 性 特 征 以 及 现 阶 段 存 在 的 问 题 与 挑 战 。 最 后 , 分 析 目 前 中 哈 两 国 能 源 合 作 存 在 的 问 题 背 后 的 原 因 , 从 实 际 出 发 给 出 相 应 的 解 决 思 路 与 政 策 建 议 , 并 对 中 哈 能 源 合 作 今 后 的 发 展 做 出 展 望 。

( 四 ) 研 究 方 法

文 献 分 析 法 。 通 过 搜 集 和 整 理 有 关 的 文 献 、 数 据 , 并 进 行 归 纳 和 分 析 , 将 有 关 区 域 能 源 合 作 、 中 哈 能 源 开 发 与 合 作 的 文 献 、 数 据 形 成 系 统 化 、 理 论 化 的 研 究 成 果 , 为 后 续 研 究 提 供 借 鉴 。

比 较 分 析 法 。 中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 由 于 地 缘 优 势 , 在 经 济 发 展 、 资 源 状 况 等 方 面 有 相 似 性 , 在 能 源 合 作 中 也 表 现 出 一 定 成 都 的 互 补 性 , 将 两 国 的 情 况 进 行 对 比 , 纳 入 区 域 分 析 , 探 讨 两 国 在 区 域 经 济 合 作 上 的 状 况 , 有 利 于 更 透 彻 地 看 待 此 问 题 。

( 五 ) 本 文 可 能 的 创 新

中 亚 各 国 需 要 继 续 经 济 改 革 , 以 创 造 一 个 发 达 的 市 场 经 济 , 他 们 中 的 许 多 需 要 基 于 天 然 资 源 的 出 口 多 样 化 。 实 践 表 明 , 在 该 地 区 的 国 家 , 目 前 的 商 业 环 境 不 利 于 投 资 和 中 亚 国 家 一 体 化 发 展 。 今 日 石 油 行 业 是 一 个 重 大 的 经 济 综 合 体 , 是 联 系 各 国 经 济 发 展 的 纽 带 , 会 影 响 一 国 经 济 的 发 展 。 “丝 绸 之 路 经 济 带 ”已 从 区 域 概 念 上 升 至 国 家 战 略 。 在 此 背 景 下 , 中 亚 最 重 要 的 国 家 哈 萨 克 斯 坦 与 中 国 的 关 系 就 愈 发 成 为 国 家 关 注 的 焦 点 , 而 中 哈 关 系 中 , 能 源 关 系 是 最 为 关 键 的 一 环 。 本 文 以 中 哈 能 源 开 发 合 作 为 研 究 对 象 , 具 有 时 代 性 和 创 新 性 。

( 六 ) 本 文 的 不 足

在 世 界 经 济 领 域 全 球 化 的 进 程 中 , 各 个 国 家 都 容 易 被 卷 入 , 中 哈 能 源 合 作 中 的 一 些 问 题 使 情 况 复 杂 , 努 力 实 现 各 国 经 济 社 会 的 可 持 续 发 展 是 个 难 题 。 在 对 本 文 的 研 究 中 , 仍 有 许 多 考 虑 不 到 的 情 况 , 研 究 的 领 域 和 范 围 不 够 全 面 。 目 前 , 已 有 较 多 对 两 国 能 源 合 作 的 研 究 文 献 , 且 研 究 视 角 有 雷 同 之 处 , 本 文 在 研 究 过 程 中 增 添 了 与 丝 绸 之 路 经 济 带 相 关 的 一 些 最 新 研 究 成 果 , 但 仍 与 其 他 研 究 存 在 重 叠 之 处 , 研 究 成 果 的 特 殊 性 不 强 。

二 、 相 关 理 论 基 础

( 一 ) 能 源 经 济 理 论

能 源 是 地 球 上 生 命 的 基 础 , 地 球 上 所 有 的 能 量 来 源 是 太 阳 , 人 类 通 过 不 同 的 方 式 消 耗 太 阳 能 。 人 类 开 发 利 用 能 源 的 历 史 可 以 追 溯 到 旧 石 器 时 代 , 20世 纪 70年 代 以 后 , 能 源 更 是 被 作 为 一 种 战 略 资 源 在 经 济 发 展 中 发 挥 作 用 。 石 油 一 直 以 来 就 是 战 略 性 商 品 , 因 为 工 业 革 命 , 石 油 在 世 界 经 济 政 治 史 上 成 为 最 重 要 的 因 素 之 一 。 几 大 重 要 的 历 史 事 件 , 都 受 到 油 价 的 巨 大 影 响 , 不 论 是 第 一 次 和 第 二 次 世 界 大 战 , 还 是 海 湾 战 争 和 石 油 危 机 。 在 不 久 的 将 来 , 石 油 将 在 世 界 政 治 经 济 历 史 上 扮 演 更 重 要 的 角 色 。

研 究 能 源 的 使 用 及 其 与 经 济 活 动 之 间 关 系 的 学 科 就 是 能 源 经 济 学 。 石 油 危 机 导 致 石 油 价 格 暴 涨 和 全 球 经 济 危 机 , 经 济 学 界 也 由 此 开 始 关 注 能 源 对 经 济 的 致 命 影 响 , 尤 其 是 一 次 能 源 作 为 一 种 有 限 的 稀 缺 资 源 , 面 临 着 与 社 会 生 产 的 对 接 、 在 全 社 会 的 配 置 等 问 题 , 这 些 问 题 以 及 能 源 市 场 、 能 源 价 格 、 供 求 关 系 等 经 济 现 象 都 是 能 源 经 济 学 的 关 注 点 。

能 源 经 济 学 属 于 应 用 经 济 学 的 范 畴 , 能 源 经 济 学 的 作 用 与 性 质 , 是 由 能 源 自 身 存 在 的 意 义 和 价 值 决 定 的 , 能 源 对 人 类 社 会 进 步 的 推 动 作 用 , 能 源 对 日 常 生 活 和 一 个 国 家 或 地 区 经 济 发 展 的 支 撑 作 用 , 为 能 源 经 济 学 的 研 究 和 实 践 提 供 了 广 阔 的 空 间 。

能 源 经 济 学 的 研 究 , 既 需 要 经 济 学 的 理 论 与 方 法 指 导 , 又 需 要 自 然 科 学 知 识 和 能 源 科 学 的 理 论 与 实 践 经 验 , 其 研 究 对 象 与 内 容 也 因 此 而 较 为 广 泛 。 从 研 究 的 具 体 内 容 来 看 , 有 以 下 几 个 方 面 : 能 源 经 济 理 论 研 究 , 包 括 能 源 与 经 济 发 展 、 能 源 平 衡 分 析 、 能 源 投 入 产 出 分 析 、 能 源 系 统 分 析 、 能 源 供 给 分 析 、 能 源 需 求 分 析 ; 能 源 经 济 运 行 研 究 , 从 能 源 投 入 产 出 全 过 程 分 析 能 源 的 再 生 产 过 程 , 并 分 析 其 与 社 会 再 生 产 过 程 的 相 互 关 系 和 变 化 规 律 ; 能 源 经 济 管 理 研 究 , 包 括 能 源 经 济 管 理 体 制 研 究 、 能 源 发 展 战 略 研 究 、 能 源 法 规 政 策 研 究 、 能 源 规 划 预 测 研 究 、 能 源 节 约 利 用 研 究 和 能 源 统 计 管 理 研 究 ; 能 源 经 济 分 析 , 包 括 能 源 建 设 项 目 经 济 分 析 、 能 源 资 源 经 济 分 析 、 能 源 技 术 经 济 分 析 和 能 源 环 境 经 济 分 析 等 。 从 研 究 对 象 的 特 征 来 看 , 能 源 经 济 学 有 以 下 研 究 内 容 : 全 球 能 源 经 济 问 题 、 宏 观 能 源 经 济 问 题 、 部 门 能 源 经 济 问 题 、 微 观 能 源 经 济 问 题 和 能 源 技 术 系 统 经 济 问 题 。 本 文 的 主 题 中 哈 能 源 开 发 与 合 作 则 涉 及 到 能 源 经 济 学 中 的 能 源 与 经 济 发 展 、 能 源 供 给 分 析 、 能 源 需 求 分 析 、 能 源 发 展 战 略 研 究 和 宏 观 能 源 经 济 问 题 。

( 二 ) 区 域 经 济 合 作 理 论

区 域 经 济 合 作 理 论 是 随 着 区 域 经 济 一 体 化 发 展 起 来 的 , 以 区 域 经 济 一 体 化 理 论 为 核 心 。 区 域 分 工 理 论 最 早 是 研 究 国 际 分 工 与 贸 易 的 , 例 如 斯 密 的 绝 对 优 势 理 论 ( 1776) 和 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论 ( 1817) 。 1919年 , 俄 林 和 赫 克 歇 尔 提 出 了 要 素 禀 赋 理 论 , 把 比 较 优 势 理 论 推 向 了 新 的 发 展 阶 段 , 将 产 生 国 际 分 工 和 贸 易 的 原 因 归 结 为 区 域 的 资 源 禀 赋 差 异 。 20世 纪 50年 代 , 区 域 分 工 理 论 开 始 沿 着 两 条 轨 迹 发 展 和 完 善 : 一 是 对 古 典 区 域 分 工 理 论 的 假 设 的 拓 展 ; 二 是 对 影 响 区 域 分 工 因 素 的 拓 展 。 新 经 济 地 理 理 论 对 区 域 经 济 理 论 进 行 了 新 的 发 展 , 包 括 区 位 理 论 和 新 贸 易 理 论 。 区 位 理 论 认 为 要 素 密 集 程 度 和 运 输 密 集 程 度 是 贸 易 活 动 的 区 位 选 择 依 据 , 在 相 同 的 贸 易 条 件 下 , 两 国 距 离 与 贸 易 运 输 成 本 成 正 比 , 与 交 易 费 用 成 正 比 , 与 贸 易 量 成 反 比 , 强 调 区 域 外 部 因 素 对 区 域 发 展 过 程 中 集 聚 和 扩 散 的 影 响 。 新 贸 易 理 论 则 认 为 国 家 政 策 在 国 家 推 动 区 域 经 济 合 作 中 作 为 资 源 因 素 具 有 重 要 作 用 。 最 优 货 币 区 理 论 起 源 于 20世 纪 50年 代 对 浮 动 利 率 和 固 定 利 率 的 争 论 。 最 适 货 币 区 的 理 论 研 究 主 要 的 两 个 发 展 方 向 , 一 是 有 关 最 优 货 币 区 的 单 一 标 准 , 如 经 济 开 放 度 ( 罗 纳 德 ·麦 金 农 , 1963) 、 生 产 多 样 化 程 度 ( 彼 得 ·凯 南 ) 、 通 货 膨 胀 的 相 似 性 ( 哈 勃 勒 , 1970; 弗 莱 明 , 1971) , 这 些 分 析 都 嘉 定 货 币 区 的 目 标 是 成 员 国 内 外 经 济 的 双 重 平 衡 ; 二 是 有 关 最 优 货 币 区 的 择 优 分 析 , 多 角 度 、 多 标 准 的 权 衡 成 员 国 的 利 弊 得 失 。 其 他 的 区 域 经 济 合 作 理 论 包 括 合 作 博 弈 理 论 和 相 互 依 赖 理 论 , 合 作 博 弈 理 论 本 质 上 是 研 究 如 何 通 过 相 互 合 作 的 主 体 的 一 致 意 见 或 契 约 来 实 现 博 弈 双 方 的 利 益 最 大 化 , 达 到 互 利 的 动 态 均 衡 。 相 互 依 赖 理 论 阐 明 了 国 家 质 检 社 会 经 济 发 展 相 互 依 存 相 互 联 系 的 规 律 , 并 指 出 相 互 依 赖 的 主 要 原 因 是 国 家 之 间 的 竞 争 威 慑 力 、 各 国 存 在 特 殊 优 势 、 影 响 世 界 的 重 大 问 题 的 出 现 。

( 三 ) 区 域 经 济 合 作 组 织

随 着 生 产 生 活 的 社 会 化 和 的 国 际 化 , 区 域 经 济 合 作 越 来 越 广 泛 , 按 照 关 税 壁 垒 、 商 品 及 服 务 自 由 化 的 程 度 , 在 政 治 、 经 济 、 金 融 等 方 面 的 联 系 程 度 , 有 以 下 几 种 形 式 : 部 门 一 体 化 , 完 全 经 济 一 体 化 , 贸 易 方 面 的 优 惠 , 关 税 同 盟 , 自 由 贸 易 区 , 共 同 市 场 , 经 济 同 盟 。

从 历 史 发 展 来 看 , 区 域 经 济 合 作 的 发 展 大 致 经 历 了 以 下 几 个 发 展 阶 段 : 20世 纪 70年 代 的 迅 速 发 展 阶 段 , 20世 纪 70年 代 初 至 80年 代 初 的 缓 慢 发 展 阶 段 , 20世 纪 80年 代 中 期 以 来 则 是 又 一 次 迅 速 发 展 阶 段 。 进 入 2l世 纪 后 , 区 域 经 济 发 展 延 续 了 迅 猛 发 展 的 这 一 态 势 并 有 所 加 强 , 并 呈 现 以 下 特 点 : 区 域 经 济 合 作 近 年 呈 加 速 发 展 趋 势 , 跨 区 域 合 作 成 为 区 域 经 济 合 作 新 的 热 点 , 双 边 经 济 合 作 越 来 越 广 泛 , 但 与 此 同 时 , 多 边 的 区 域 经 济 合 作 也 发 展 出 日 益 强 大 的 影 响 力 , 区 域 经 济 合 作 产 生 了 新 的 热 点 --亚 洲 , 区 内 贸 易 和 投 资 在 区 域 经 济 合 作 的 作 用 下 趋 于 “内 敛 ”。 当 前 , 世 界 上 存 在 的 主 要 区 域 经 济 合 作 组 织 有 : 欧 洲 自 由 贸 易 联 盟 , 亚 太 经 济 合 作 组 织 , 北 美 自 由 贸 易 区 等 。 中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 之 间 的 能 源 合 作 正 是 经 济 同 盟 的 一 种 方 式 , 是 上 海 合 作 组 织 框 架 下 对 石 油 合 作 的 深 化 。 上 海 合 作 组 织 的 前 身 是 “上 海 五 国 ”会 晤 机 制 , 会 晤 机 制 建 立 于 1996年 , 随 后 签 署 的 《 上 海 合 作 组 织 成 立 宣 言 》 标 志 了 上 海 合 作 组 织 的 正 式 成 立 。 上 海 合 作 组 织 为 成 员 国 之 间 的 经 济 合 作 打 下 了 基 础 , 从 石 油 经 济 合 作 来 看 , 石 油 供 应 国 有 乌 兹 别 克 斯 坦 、 哈 萨 克 斯 坦 、 俄 罗 斯 和 伊 朗 , 中 国 则 是 唯 一 的 石 油 需 求 国 , 因 此 , 上 海 合 作 组 织 将 持 续 地 积 极 推 动 石 油 合 作 机 制 的 建 立 , 努 力 营 造 良 好 的 合 作 环 境 , 为 石 油 合 作 提 供 有 效 的 保 障 。 1997年 开 始 , 比 较 稳 定 的 能 源 合 作 模 式 已 经 在 中 国 和 哈 萨 克 斯 坦 之 间 形 成 了 , 即 通 过 达 成 能 源 合 作 的 基 本 协 议 , 建 立 能 源 合 作 专 门 机 构 , 授 权 中 国 石 油 和 中 国 石 化 公 司 施 行 。 中 国 正 面 临 一 个 战 略 困 境 , 多 年 以 来 原 油 进 口 的 唯 一 的 主 要 来 源 是 波 斯 湾 , 这 暴 露 在 复 杂 的 地 缘 政 治 因 素 和 安 全 风 险 中 。 这 就 是 为 什 么 中 国 正 在 积 极 连 接 到 其 他 市 场 的 原 油 , 如 委 内 瑞 拉 、 安 哥 拉 、 苏 丹 。 目 前 在 哈 萨 克 斯 坦 的 石 油 工 业 中 正 在 积 极 参 与 的 中 国 公 司 , 如 中 石 油 、 中 石 化 、 中 信 等 , 推 动 了 两 国 的 能 源 合 作 。

( 四 ) 能 源 合 作 模 式

能 源 合 作 模 式 主 要 包 括 三 种 : 横 向 模 式 、 纵 向 模 式 和 复 合 模 式 。

横 向 模 式 是 一 种 多 边 合 作 模 式 , 合 作 主 体 多 为 能 源 消 费 国 , 这 一 模 式 的 典 型 代 表 是 为 应 对 国 际 石 油 危 机 而 专 门 建 立 的 国 际 能 源 机 构 , 机 构 的 成 员 国 之 间 在 能 源 问 题 上 进 行 深 入 广 泛 的 合 作 , 如 建 立 共 同 消 费 石 油 的 制 度 、 维 护 油 价 稳 定 、 促 进 成 员 国 与 石 油 消 费 国 和 生 产 国 之 间 的 关 系 、 提 供 能 源 市 场 信 息 等 , 通 过 建 立 与 其 他 国 家 和 石 油 输 出 国 组 织 之 间 的 合 作 关 系 , 降 低 合 作 成 本 , 实 现 能 源 利 益 的 最 大 化 。

纵 向 模 式 是 一 种 双 边 合 作 模 式 , 合 作 主 体 是 能 源 的 消 费 国 与 能 源 产 出 国 , 能 源 进 口 国 通 过 能 源 外 交 , 以 本 国 为 中 心 , 谋 求 与 能 源 产 出 国 的 双 边 合 作 , 以 提 高 本 国 能 源 供 应 的 安 全 系 数 。 中 国 、 巴 西 和 印 度 等 新 型 能 源 消 费 大 国 , 因 为 没 有 能 够 参 加 国 际 能 源 的 相 关 组 织 机 构 , 缺 乏 适 应 横 向 模 式 的 多 边 合 作 评 价 , 多 采 用 这 种 纵 向 合 作 模 式 。

复 合 模 式 是 在 横 向 模 式 的 基 础 上 , 为 了 保 障 能 源 安 全 , 实 现 双 保 险 而 采 用 的 双 边 纵 向 合 作 方 式 , 西 方 传 统 能 源 消 费 大 国 和 日 本 多 采 用 这 种 模 式 , 他 们 虽 然 都 是 国 际 能 源 组 织 或 机 构 的 成 员 国 , 但 是 各 国 之 间 也 存 在 着 一 些 利 益 和 政 策 分 歧 。 自 上 世 纪 90年 代 后 , 中 国 开 始 实 施 走 出 去 的 能 源 战 略 , 通 过 提 供 优 惠 贷 款 、 对 外 直 接 投 资 、 兼 并 和 收 购 等 方 式 大 力 推 行 资 源 推 动 型 外 交 , 鼓 励 海 外 投 资 。 中 国 与 其 他 国 家 的 能 源 合 作 主 要 采 取 纵 向 模 式 , 在 提 高 能 源 安 全 方 面 具 有 积 极 的 作 用 , 但 仍 然 面 临 着 商 业 风 险 、 运 输 风 险 以 及 来 自 能 源 供 应 国 的 安 全 风 险 和 政 治 风 险 , 良 好 的 双 边 关 系 是 保 障 中 国 投 资 利 益 抵 御 风 险 的 屏 障 , 但 是 单 一 的 合 作 模 式 , 缺 乏 有 效 的 沟 通 和 协 调 机 制 , 也 极 易 导 致 战 略 风 险 。

 

四 、 中 国 与 哈 萨 克 斯 坦 能 源 状 况

( 一 ) 哈 萨 克 斯 坦 能 源 储 量 及 分 布

哈 萨 克 斯 坦 是 世 界 上 最 大 的 内 陆 国 , 能 源 、 资 源 丰 富 , 煤 炭 、 石 油 、 天 然 气 、 铀 矿 、 铁 矿 、 铜 矿 、 铅 锌 矿 等 储 量 居 亚 洲 甚 至 世 界 前 列 。

哈 萨 克 斯 坦 已 探 明 的 石 油 储 量 世 界 油 气 储 量 的 2.7% , 在 世 界 上 排 名 第 九 。 哈 萨 克 斯 坦 拥 有 可 可 采 的 油 气 资 源 估 计 170亿 吨 , 其 中 80亿 吨 分 布 在 里 海 地 区 。 哈 萨 克 斯 坦 拥 有 241处 油 田 和 220处 气 田 , 石 油 和 天 然 气 的 分 布 地 区 约 占 哈 萨 克 斯 坦 领 土 的 62% , 约 70% 的 油 气 储 量 都 集 中 在 该 国 西 部 。 因 而 , 哈 萨 克 斯 坦 的 主 要 油 气 工 业 也 分 布 在 西 部 地 区 , 那 里 也 形 成 了 较 为 完 备 的 石 化 工 业 体 系 。 哈 萨 克 斯 坦 的 石 油 产 量 在 2010年 的 总 额 达 到 6791万 公 吨 , 据 哈 萨 克 斯 坦 石 油 部 预 计 A


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