И оперативно-розыскных мероприятий

При реализации плана расследования по уголовному делу

нельзя обойтись без планирования отдельных следственных

действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс

включает:

а) получение исходной информации;

б) формулирование задач, подлежащих разрешению;

в) установление последовательности решения отдельных

задач;

г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать

успешное решение поставленных задач;

д) определение комплекса необходимых технических средств;

е) решение вопроса об использовании оперативных сил,

средств и данных, полученных негласным путем;

ж) установление круга участников следственного действия

или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 356

з) уточнение времени и места производства намеченного дей-

ствия;

и) составление плана производства следственного действия

или оперативно-розыскного мероприятия.

Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства,

подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые

должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих

обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать

материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в

каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необхо-

димых случаях — и место допроса.

Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе след-

ствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая так-

тическая линия, направленная на получение правдивых по-

казаний, последовательность и способ выяснения всех обстоя-

тельств и эпизодов преступления.

Важную роль играет план при проведении сложных следст-

венных действий, требующих привлечения нескольких участни-

ков, использования технических средств. В число таких действий

нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из

уголовных дел возникла необходимость экспериментальным пу-

тем установить объем продукции, выпускаемой за смену трико-

тажным цехом предприятия. Требовалась большая подготови-

тельная работа: выяснить количество используемых станков,

численность персонала, характер обрабатываемого сырья и вы-

пускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента

участвовали специалисты разного профиля, а потому без под-

робного плана такое следственное действие качественно провес-

ти было невозможно.

При расследовании групповых многоэпизодных преступлений,

по которым работает бригада следователей или следственно-

оперативная группа, общий план формируется на основе частных

планов, составляемых сотрудниками, действующими на опреде-

ленных участках работы. Распределение обязанностей в таком

специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда

это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды пре-

ступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из

них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-

розыскные мероприятия, согласованные со следственными дей-

ствиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого

контролирует руководитель следственно-оперативной группы

(следственной бригады).

§ 3. Планирование отдельных следственных действий

и оперативно-розыскных мероприятий

Особенности планирования в зависимости от следственной

ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупно-

стью обстоятельств, сложившихся на определенный момент рас-

следования и влияющих на программу действий. В каждом слу-

чае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на

основе изучения практики, выделяет и типичные следственные

ситуации.

Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю

комплекс эффективных действий (программу) для решения задач

расследования в сходных условиях. Такая программа не избав-

ляет от необходимости составлять план расследования по делу,

однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь

уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему оста-

ется лишь конкретизировать схему.

Криминалистической тактике известны три общие типичные

ситуации первоначального этапа расследования. Первая склады-

вается, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то про-

исшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспор-

те, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение

здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное проис-

шествие.

Специфика обстановки, в которой начинается расследование,

состоит в том, что следствию известен лишь сам факт, но нет

достаточных сведений о его причинах и степени вины конкретных

лиц. Неполнота исходной информации обязывает следователя

выдвигать и проверять как общие версии относительно причин

происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объек-

тивной и субъективной сторон их действий или бездействия.

Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе

расследования, таковы:

1) выяснение непосредственной (технической) причины про-

исшествия;

2) выявление причинной связи происшествия с действиями

конкретных лиц;

3) установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их

действиях признаков состава преступления.

Для решения таких задач планируются:

осмотр места происшествия, отдельных участков местности,

помещений, трупов и предметов;

допросы свидетелей (в первую очередь очевидцев), а также

потерпевших;

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 358

при наличии последних — назначение судебно-медицинских

экспертиз;

выемка документов, отражающих технические условия функ-

ционирования объекта, фактическое состояние машин и обору-

дования;

выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции,

используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;

назначение документальных ревизий, проверок технического

состояния и технического режима на объекте;

назначение разного рода экспертиз.

Вторая типичная ситуация характерна тем, что расследова-

ние приходится начинать в условиях, когда задерживаются лица

при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в со-

вершении преступления. Это могут быть задержанные на терри-

тории, где хранятся материальные ценности, вооружение и бое-

припасы; задержанные поблизости от государственной границы,

от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия.

Иногда это лица, задержанные при проведении розыскных опе-

раций органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т.д. В

такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны

какие-то его действия, дающие основание предполагать причаст-

ность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характе-

ризующих его личность, совершенные деяния и намерения. Об-

становка осложняется тем, что оснований избрать меру пресече-

ния бывает недостаточно, а потому первоначальные действия

приходится проводить в пределах законных сроков задержания.

Первоочередные задачи следователя:

1) установление личности задержанного;

2) выявление истинных причин появления на месте задержа-

ния, целей и характера совершенных действий.

Планируемые следственные действия:

1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствова-

ние задержанного;

2) допрос задержанного;

3) следственный осмотр места задержания, маршрута движе-

ния и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и

изъятых у него предметов (документов);

4) обыск по месту жительства задержанного;

5) допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели

задержание;

6) предъявление задержанного для опознания;

§ 3. Планирование отдельных следственных действий

и оперативно-розыскных мероприятий

7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых

предметов и документов.

Третья типичная ситуация — уголовное дело возбуждается

на основе материалов доследственной проверки, проведенной,

например, ведомственной контрольно-ревизионной службой,

вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой

федерального или регионального органа власти, налоговой ин-

спекцией и другими органами, имеющими на то право. До-

следственная проверка возложена и на органы, которые пере-

числяет Федеральный закон «Об оперативно-розыскной

деятельности».

В этой ситуации к началу расследования имеются более или

менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении,

характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах,

подлежащих установлению. Объем и качество информации зави-

сят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная

проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкрет-

ных лиц, материалы на которых представляются следователю.

Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное

взаимодействие следователя с лицами, производившими дос-

ледственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-

розыскных подразделений.

Приступая к составлению плана, следователь опирается на

данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале

намечает действия по отработке оперативных версий, которые в

этом случае трансформируются в следственные.

Его первоочередными задачами в данной ситуации будут:

1) процессуальное закрепление информации, полученной при

проведении оперативно-розыскных и иных проверочных меро-

приятий;

2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств,

недостаточно полно исследованных в ходе доследственной про-

верки.

Первоначальные следственные действия:

а) задержания и аресты лиц, причастных к преступлению;

б) их личные обыски, обыски по месту жительства;

в) обыски в служебных помещениях и выемки документов;

г) наложение ареста на имущество и банковские вклады;

д) допросы подозреваемых и свидетелей;

е) осмотры и исследования вещественных доказательств, в

том числе документов, свидетельствующих о преступлении.

Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 360

Важно своевременно изъять документы, содержащие инфор-

мацию о преступной деятельности подозреваемых, ибо промедле-

ние может привести к их сокрытию или уничтожению.

Таковы общие программы действий на первоначальном этапе

расследования в рассмотренных типичных следственных ситуа-

циях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении

факта преступления будут направлены на полное и всестороннее

исследование преступной деятельности обвиняемых, на выясне-

ние причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое

выполнение планов расследования — залог эффективности всей

работы по уголовному делу.

Литература:

Антипов В.П. Планирование расследования в проблемных

ситуациях. М., 1983.

Арцишевский Г.В. Выдвижение и проверка следственных вер-

сий. М., 1978.

Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следствен-

ных ситуаций. Свердловск, 1987.

Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирова-

ние, организация. М., 1970.

Организация и планирование деятельности следственных

бригад.: Методическое пособие. М., 1990.

Рохлин В.И. Планирование расследования. Л., 1980.

Синигибский И.А. Вопросы судебного следствия и постанов-

ления приговора. М., 2000.