Формы статистического наблюдения

Существуют две основные формы статистического наблюдения: отчетность и специально организованное наблюдение.

Отчетностью называют такую организационную форму статистического наблюдения, при которой сведения поступают в виде обязательных отчетов в определенные сроки и по утвержденным формам. Каждый отчет содержит определенные реквизиты — номер или индекс формы, название отчета,

отчетный период или на какую дату составляется отчет, название предприятия, организации, административно-терри-1 ториальной единицы, где расположено предприятие, срок представления отчета, подписи ответственных лиц и др. Отчетность должна вытекать из данных первичного учета.

Первичный учет представляет собой регистрацию различных фактов (событий, процессов и т. п.), производимую по мере их совершения и, как правило, на первичном учетном документе. Примером может служить свидетельство о рождении ребенка. В торговле к первичным документам относятся наряды на отпуск товаров, счета-фактуры, накладные и т. п.

На практике постоянно возникают задачи, для решения которых данных отчетности недостаточно. Для этих целей используют специально организованное статистическое наблюдени е, которое представляет собой сбор сведений посредством переписей, единовременных учетов и обследований. Примером специально организованного статистического наблюдения могут быть перепись населения, всякого рода социологические обследования, переписи промышленного оборудования, остатков материалов и т. п.

Виды статистического наблюдения (рисунок 2.1)

Несплошное наблюдение охватывает лишь часть изучаемой совокупности. Эта часть может быть выбрана по-разному в зависимости от цели исследования и характера объекта. Несплошное наблюдение имеет ряд преимуществ перед сплошным:

• сокращение затрат (стоимостных, материальных, трудовых, временных);

• более детальная программа наблюдения и более совершенный способ учета фактов.

Виды несплошного наблюдения следующие.

• Выборочное наблюдение — наблюдение над частью совокупности, отобранной в случайном порядке. Данные выборочного наблюдения используются для характеристики всей (основной) совокупности. При правильной организации оно дает довольно точные результаты. Выборочное наблюдение широко применяется в промышленности — для контроля качества продукции, в сельском хозяйстве — при выявлении продуктивности скота, в торговле — при изучении степени удовлетворения спроса населения и т. д.

• Метод основного массива — это наблюдение за частью единиц совокупности, вносящих наибольший вклад в изучаемое явление. Обычно наибольший вклад вносят самые крупные единицы, которые составляют сравнительно небольшую долю в совокупности.

• Анкетное обследование — сбор данных, основанный на принципе добровольного заполнения адресатами анкет (опросных листов). Как правило, возвращается меньше заполненных анкет, чем рассылается. Кроме того, проверить достоверность собранного материала очень сложно. Поэтому такой способ наблюдения может применяться в тех случаях, когда не требуется высокая точность сведений, а нужны приблизительные характеристики. К нему прибегают при проведении социологических обследований, в торговле для изучения спроса населения на отдельные товары и т. д.

• Монографическое обследование представляет собой подробное описание отдельных единиц в статистической совокупности. Монографическое обследование обычно проводится в отношении типичных единиц или характерных типов явлений. Программа монографического наблюдения очень широка и предусматривает определенную свободу действий статистика. Это означает, что в процессе наблюдения фиксируются существенные и несущественные признаки, которые могут затем использоваться при составлении программы наблюдения для всей совокупности.

По характеру регистрации данных во времени различают наблюдения непрерывные (текущие) и прерывные.

Непрерывное (текущее) статистическое наблюдение — такое систематическое наблюдение, при котором регистрация фактов производится по мере их совершения. При текущем наблюдении нельзя допускать значительного разрыва между моментом возникновения факта и моментом его регистрации. Например, регистрация актов гражданского состояния (рождение, брак, развод, смерть), учет произведенной продукции, отпуск материалов со склада. Получаемые в результате текущего наблюдения статистические данные намного богаче, так как дают непрерывную картину явлений, а не моментальный статистический снимок.

Прерывное наблюдение проводится не постоянно по мере возникновения фактов, а либо через определенные промежутки времени (периодическое наблюдение), например, ежегодные переписи скота, либо время от времени, без соблюдения строгой периодичности или вообще единожды (единовременное наблюдение), например, перепись жилого фонда, школьная перепись.

Способы наблюдения

1. Непосредственное наблюдение — такое наблюдение, при котором факты устанавливаются и фиксируются регистратором путем замера, взвешивания или подсчета.

2. Документальное наблюдение (учет) — наблюдение, когда источником сведений служат соответствующие документы. Этот способ наблюдения используется предприятиями и учреждениями при составлении отчетности на основе документов первичного учета.

3. Опрос — это наблюдение, при котором факты регистрируются со слов опрашиваемого. В свою очередь, опрос может быть организован по-разному. Применяются следующие основные способы опроса:

• Экспедиционный опрос — опрос, при котором регистраторы сами фиксируют факты (заполняют формуляр наблюдения) со слов опрашиваемого. Этот способ обеспечивает получение более доброкачественных материалов.

• Саморегистрация (самоисчисление) — опрос, при котором фиксацию фактов (заполнение формуляра) производит сам опрашиваемый. Обязанность счетчиков (регистраторов) здесь состоит в раздаче бланков наблюдения опрашиваемым, их инструктаже и сборе заполненных формуляров, которые при этом проверяются.

• Корреспондентский опрос — опрос, при котором формуляры заполняются и отсылаются опрашиваемыми без участия регистраторов. Таким способом фирмы получают информацию от покупателей о своих товарах. Этот способ не требует больших затрат, но он не обеспечивает высокого качества материалов, так как проверить точность сообщаемых сведений непосредственно на месте не всегда представляется возможным.

ПРОГРАММНО МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ СТАТИСТИЧЕСКОГО НАБЛЮДЕНИЯ

При подготовке к проведению статистического наблюдения возникает ряд вопросов, требующих своего решения. Они отражаются в организационном плане статистического наблюдения, который содержит две группы вопросов: программно-методологические, организационные.

К программно-методологическим вопросам относятся следующие вопросы.

1.Определение цели наблюдения.

2.Определение объекта и единицы наблюдения. С вопросом об объекте наблюдения связано понятие ценза. Ценз — пороговое значение признака (признаков), которое ограничивает объект наблюдения. Например, при обследовании промышленности объектом наблюдения могут являться крупные и средние промышленные предприятия. Цензом может быть следующее условие: число работников, занятых на предприятии, должно превышать 100 человек.

3.Разработка программы наблюдения. Программой статистического наблюдения называется перечень признаков (показателей), подлежащих изучению (при непосредственном наблюдении или документальном учете). При опросе программа — это перечень вопросов, на которые должны быть получены правдивые, достоверные ответы по каждой единице наблюдения.

4.Проектирование статистических формуляров наблюдения и текстов инструкций. Статистические формуляры — это основной инструмент наблюдения, а именно бланки определенных форм (переписной лист, анкета, бланк и т. д.) и отчетности. В условиях машинной обработки результатов наблюдения носителями информации служат технические средства: дискеты, CD-диски и т. п.

5.Установление источников и способов сбора данных, формы и вида наблюдения.

К первой группе относятся вопросы, связанные с определением цели, объекта и единицы наблюдения, разработкой программы наблюдения, проектированием формуляров и текста инструкций, установлением источников и способов сбора данных.

Вторая группа включает вопросы об органе наблюдения, сроках и месте проведения наблюдения, составлении предварительных списков единиц изучаемой статистической совокупности, расстановке и подготовке кадров и др.

Каждое статистическое наблюдение проводится с конкретной целью. При организации наблюдения должны быть правильно определены и четко сформулированы его задачи.

Цель наблюдения — это основной результат статистического исследования. Четкое формулирование цели наблюдения необходимо для того, чтобы не допускать сбора излишних и неполных данных.

При организации наблюдения важно точно определить, что именно подлежит обследованию, иначе говоря, установить объект наблюдения.

Объектом, статистического наблюдения называется совокупность единиц изучаемого явления, о которых должны быть собраны статистические данные. При определении объекта статистического наблюдения указывают его основные отличительные черты, важнейшие признаки. Например, перед тем, как произвести статистическое обследование коммерческой деятельности предприятий службы быта, нужно точно определить объект наблюдения, т. е. какие предприятия будут к ним относиться. Этот вопрос решается исходя из задач исследования и знания отличительных особенностей изучаемого явления.

Наряду с определением объекта статистического наблюдения необходимо определить единицу совокупности, а также установить единицу наблюдения.

Единица наблюдения — это первичный элемент объекта статистического наблюдения, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации, и основой ведущегося при обследовании счета.

От единицы статистического наблюдения следует отличать единицу статистической совокупности.

Единица совокупности — это та первичная ячейка, от которой должны быть получены необходимые статистические сведения. Например, при проведении переписи торгового оборудования единицей наблюдения является торговое предприятие, а единицей совокупности— их оборудование (прилавки, холодильные агрегаты и т. д.). При определении объема розничного товарооборота единицами статистической совокупности являются акты купли-продажи товаров населению, а торговые предприятия — единицами наблюдения.

Основным вопросом статистического наблюдения является его программа.

Программой статистического наблюдения называется перечень показателей, подлежащих изучению. От того, насколько хорошо разработана программа наблюдения, во многом зависят качество собранного материала, его ценность.

В программу наблюдения должны включаться только те вопросы, которые отвечают задачам исследования, на которые могут быть получены правдивые, достоверные ответы. Формулировка вопросов имеет большое значение. Они должны быть сформулированы таким образом, чтобы их содержание всюду понималось одинаково.

Статистические формуляры — это бланки определенных форм учета и отчетности. В условиях машинной обработки результатов наблюдения носителями информации служат технические средства: перфокарты, перфоленты, магнитные диски (ленты, карты) и др.

Обязательным элементом статистического формуляра являются титульная и адресная его части. В титульной и адресной его частях указываются наименование наблюдения, кем и когда утвержден, дата представления сведений, наименования предприятий или фамилии, имена и отчества обследуемых лиц и их адреса. Эти сведения необходимы, во-первых, чтобы проверить, все ли отчетные единицы представили сведения, во-вторых, для последующей разработки материалов по отраслевому, территориальному, ведомственному и иным признакам.

Различают два вида носителей информации: индивидуальные и списочные формуляры.

Индивидуальный формуляр содержит сведения об одной единице совокупности.

В списочном формуляре содержатся данные по нескольким единицам совокупности. Например, при переписи населения члены каждой семьи записываются в один переписной лист. Списочная форма носителя информации более удобна для машинной обработки, при которой с меньшими затратами производятся такие трудоемкие операции, как шифровка, перфорация и др.

Индивидуальные формуляры легче обрабатывать вручную. К статистическим формулярам составляется инструкция.

Инструкцией называют совокупность разъяснений и указаний, главным образом по программе статистического наблюдения. В инструкции подробно разъясняются цели и задачи исследования, объект и единица статистического наблюдения, указываются способы проведения наблюдения, даются подробные указания к записям ответов на вопросы. В зависимости от сложности программы наблюдения инструкции выпускаются в виде отдельной брошюры либо помещаются на самом бланке документа. Инструкция должна быть написана кратко, просто, указания должны быть ясными и четкими.

ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ СТАТИСТИЧЕСКОГО НАБЛЮДЕНИЯ

Организационные вопросы, содержащиеся в плане статистического наблюдения, перечислены ниже.

1.Определение органа наблюдения (исполнителя наблюдения). Наблюдение может проводиться собственными силами либо внешними организациями, специализирующимися на проведении наблюдений.

2.Определение времени наблюдения: даты начала, даты окончания наблюдения, критической даты. Критической называют дату, по состоянию на которую сообщаются сведения. Например, Всесоюзная перепись населения 1989 г. проводилась в течение 8 дней, с 12 января по 19 января. Критической датой наблюдения было 12 час. ночи с 12 января на 13 января. Дети, рожденные после 12 часов 12.01.89, не были учтены, так же не были учтены как умершие люди, скончавшиеся после 12 час. ночи 12.01.89. Это было сделано для избежания двойного учета.

3. Определение места (территории) проведения наблюдения.

4. Составление предварительных списков обследуемых единиц.

В целях успешного проведения статистического наблюдения разрабатывается организационный план. Это основной документ, в котором отображаются важнейшие вопросы организации и проведения намеченных мероприятий. В организационном плане указываются: органы наблюдения, время наблюдения, сроки наблюдения, а также подготовительные работы к наблюдению, в том числе порядок комплектования и обучения кадров, необходимых для проведения наблюдения, порядок его проведения, приема и сдачи материалов, получения и представления предварительных и окончательных итогов и др. При организации статистического наблюдения обязательно должен быть решен вопрос о времени проведения наблюдения, включая выбор сезона наблюдения, установление срока (периода) и критического момента наблюдения.

Сезон (время года) для наблюдения следует выбрать такой, в котором изучаемый объект пребывает в обычном для него состоянии. Например, перепись населения в нашей стране чаще всего проводится зимой, так как наблюдается наименьшее передвижение населения.

Под периодом (сроком) проведения наблюдения понимается время начала и окончания сбора сведений.

Время наблюдения — это время, к которому относятся данные собранной информации. Для предупреждения неполного учета или повторного счета для всех единиц статистической совокупности устанавливается единое время регистрации изучаемых показателей.

Критической называют дату, по состоянию на которую сообщаются сведения. При переписях обычно устанавливаются время начала (дата, а иногда и час) и время окончания регистрации наблюдения фактов. Например, Всесоюзная перепись населения 1989 г. проводилась в течение 8 дней, с 12 января по 19 января.

Критическим моментом наблюдения выбирают полночь, момент окончания одних суток и начала других. Так, критическим моментом Всесоюзной переписи населения в 1989 г. было 12 ч ночи с 12 января на 13 января. Все сведения о каждом жителе страны фиксировались такими, какими они были по состоянию на данный момент. Умершие после 12 ч ночи вносились в переписные листы, а родившиеся после 12 ч ночи учету не подлежали и в переписные листы не записывались.

Значительное место в организационном плане статистического наблюдения принадлежит проведению подготовительных работ. Наиболее существенный этап подготовительной работы — составление списка отчетных единиц. Этот список (например, торговых предприятий, предприятий общественного питания и т. п.) необходим как для проверки полноты и своевременности поступивших сведений, так и для определения объема работ и расчета необходимого количества работников для проведения статистического наблюдения.

Важнейшее место в системе подготовительных работ имеют подбор и подготовка кадров, а также инструктаж аппарата учетно-экономических служб, привлеченных для сбора необходимой информации.

В целях успешного осуществления статистического наблюдения немаловажное значение имеют подготовка статистического инструментария (различного рода бланков, инструкций и т. п.), его размножение и своевременное снабжение им персонала, проводящего наблюдение. Наконец, к числу важнейших подготовительных мероприятий относится пропаганда проводимых статистических работ средствами печати, радио, телевидения (разъяснение задач и целей обследования). Все это способствует более успешному их проведению.