Бап. Осы Заңда пайдаланылатын негізгі ұғымдар. Осы Заңда мынадай негізгі ұғымдар пайдаланылады: 1) бақылау - мынадай шарттардың бірі: бір тұлға заңды

Осы Заң да мынадай негізгі ұ ғ ымдар пайдаланылады:
1) бақ ылау - мынадай шарттардың бірі:
бір тұ лғ а заң ды тұ лғ аның жарғ ылық капиталына қ атысу ү лестерінің не орналастырылғ ан акцияларының (артық шылық ты жә не қ оғ ам сатып алғ ан акцияларды шегере отырып) елу процентінен астамына дербес не бір немесе бірнеше тұ лғ амен бірлесіп тікелей немесе жанама иеленген не оның заң ды тұ лғ а акцияларының елу процентінен астамымен дербес дауыс беру мү мкіндігі болғ ан;
бір тұ лғ аның заң ды тұ лғ аның басқ ару органы немесе атқ арушы органы қ ұ рамының кемінде жартысын дербес сайлау мү мкіндігі болғ ан;
Қ азақ стан Республикасының жобалық қ аржыландыру жә не секьюритилендіру туралы заң намасына сә йкес қ ұ рылғ ан арнайы қ аржы компаниясының қ аржылық есептілігін қ оспағ анда, заң ды тұ лғ аның қ аржылық есептілігін аудиторлық есепке сә йкес басқ а заң ды тұ лғ аның қ аржылық есептілігіне қ осқ ан;
заң ды тұ лғ аның шартқ а (растайтын қ ұ жаттарғ а) сә йкес немесе уә кілетті органның нормативтік қ ұ қ ық тық актісіндекө зделген жағ дайларда ө згедей тү рде шешімдерін бір тұ лғ аның дербес не бір немесе бірнеше тұ лғ амен бірлесіп айқ ындау мү мкіндігі болғ ан кезде туындайтын заң ды тұ лғ аның шешімдерін айқ ындау мү мкіндігі;
2) банк акцияларын жанама иелену (олармен дауыс беру) - банктің, банктің ірі қ атысушысының, банк холдингінің немесе заң ды тұ лғ алардың акцияларын (жарғ ылық капиталғ а қ атысу ү лестерін) иелену арқ ылы банктің бірлескен ірі қ атысушысы, банк холдингі болып табылатын тұ лғ алардың шешімін айқ ындау мү мкіндігі;
2-1) банкаралық клиринг – тө лемдерді жинау, салыстырып тексеру, сұ рыптау жә не растау, сондай-ақ олардың ө зара есепке жатқ ызуын жү ргізу жә не клирингке қ атысушылардың – банктердің жә не банк операцияларының жекелеген тү рлерін жү зеге асыратын ұ йымдардың таза позицияларын айқ ындау;
3) банк конгломераты – банк холдингінен, банктен, сондай-ақ банк холдингінің еншілес ұ йымдарынан жә не (немесе) банктің еншілес ұ йымдарынан жә не (немесе) капиталына банк холдингі жә не (немесе) оның еншілес ұ йымдары қ омақ ты қ атысатын ұ йымдардан тұ ратын заң ды тұ лғ алар тобы.
Банк конгломератының қ ұ рамына ұ лттық басқ арушы холдинг, Қ азақ стан Республикасының резиденті емес – банк холдингі, сондай-ақ капиталына еншілес ұ йымдар жә не Қ азақ стан Республикасының резиденті емес банк холдингі қ омақ ты қ атысатын, Қ азақ стан Республикасының резиденті еместер болып табылатын ұ йымдар кірмейді.
4) банк холдингі - уә кілетті органның жазбаша келісіміне сә йкес банктің орналастырылғ ан (артық шылық ты жә не банк сатып алғ ан акцияларды шегере отырып) акцияларының жиырма бес немесе одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (осындай иеленуші мемлекет немесе басқ арушы холдинг болып табылатын жағ дайларды, сондай-ақ осы Заң да кө зделген жағ дайларды қ оспағ анда) немесе:
банктің дауыс беретін акцияларының жиырма бес немесе одан астам процентімен тікелей немесе жанама дауыс беруге;
шарттың кү шіне қ арай не ө згеше тү рде банк қ абылдайтын шешімдерді айқ ындауғ а немесе бақ ылау жасауғ а мү мкіндігі бар заң ды тұ лғ а;
5) банктің реттеуші меншікті капиталы (бұ дан ә рі - меншікті капитал) - банктің инвестициялары шегерілген капитал сомасы;
6) банктің ірі қ атысушысы - уә кілетті органның жазбаша келісіміне сә йкес банктің орналастырылғ ан (артық шылық ты жә не банк сатып алғ ан акцияларды шегере отырып) акцияларының он немесе одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (мемлекет немесе басқ арушы холдинг осындай иеленуші болып табылатын жағ дайларды, сондай-ақ осы Заң да кө зделген жағ дайларды қ оспағ анда) немесе:
банктің дауыс беретін акцияларының он немесе одан астам процентімен тікелей немесе жанама дауыс беруге;
шарттың кү шіне қ арай не ө згеше тү рде уә кілетті органның нормативтік қ ұ қ ық тық актісінде айқ ындалатын тә ртіппен банк қ абылдайтын шешімдерге ық пал ету мү мкіндігі бар жеке немесе заң ды тұ лғ а;
7) бас ұ йым - басқ а заң ды тұ лғ ағ а бақ ылау жасайтын заң ды тұ лғ а;
8) депозит – бір тұ лғ а (депозитор) басқ а тұ лғ ағ а – банкке, оның ішінде Қ азақ стан Республикасының Ұ лттық Банкінежә не Ұ лттық почта операторына олардың алғ ашқ ы талап ету бойынша немесе қ андай да бір мерзімнен кейін алдын ала келісілген ү стемесімен не онсыз толық немесе бө ліп-бө ліп тікелей депозиторғ а қ айтарылуы не тапсыру бойынша ү шінші тұ лғ аларғ а берілуі тиіс не тиіс емес екеніне қ арамастан, оларды номиналды тү рде (ислам банкіндегі инвестициялық депозитті қ оспағ анда) қ айтару талабымен беретін ақ ша;
9) еншілес ұ йым - басқ а заң ды тұ лғ а тарапынан бақ ылау жасалатын заң ды тұ лғ а;
10) заң ды тұ лғ аның жарғ ылық капиталғ а қ атысу ү лестерін жанама иелену не акцияларын иелену (олармен дауыс беру) - заң ды тұ лғ аның, заң ды тұ лғ аның ірі қ атысушысының немесе басқ а заң ды тұ лғ алардың акцияларын (жарғ ылық капиталдағ ы қ атысу ү лестерін) иелену (олармен дауыс беру) арқ ылы бірлесіп заң ды тұ лғ аның ірі қ атысушысы болып табылатын тұ лғ алардың шешімдерін айқ ындау мү мкіндігі;
11) заң ды тұ лғ аның ірі қ атысушысы - заң ды тұ лғ аның жарғ ылық капиталғ а қ атысу ү лестерінің немесе дауыс беретін акцияларының он немесе одан астам процентін иеленетін (осындай иеленуші мемлекет немесе басқ арушы холдинг болып табылатын жағ дайларды қ оспағ анда) жеке немесе заң ды тұ лғ а;
12) капиталғ а қ омақ ты қ атысу - дауыс беретін акциялардың
(жарғ ылық капиталғ а қ атысу ү лестерінің) жиырма жә не одан астам
процентін тікелей немесе жанама, дербес немесе бір не бірнеше тұ лғ амен бірлесіп иелену не акциялардың жиырма жә не одан астам процентімен дауыс беру мү мкіндігінің болуы;
12-1) мамандандырылғ ан салалық банк – қ ызметі Қ азақ стан Республикасының жеке заң намалық актісімен реттелетін екінші дең гейдегі банк;
13) мінсіз іскерлік бедел - кә сіпқ ойлық ты, адалдық ты, алынбағ ан немесе ө телмеген сотталғ андығ ы жоқ екенін растайтын фактілердің болуы;
14) тұ рақ тандыру банкі - консервациялау режиміндегі банктің активтері мен міндеттемелерін беру жө ніндегі операцияны жү зеге асыру мақ саты ү шін уә кілетті органның шешімі бойынша қ ұ рылатын екінші дең гейдегі банк. Тұ рақ тандыру банкін қ ұ рудың, оның қ ызметінің ерекшеліктері осы Заң да белгіленген.