Главная страница Случайная страница
КАТЕГОРИИ:
АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника
ДОВІДКА про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу
|
|
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку сформована довідка |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Об'єкт управління: " 1" - цінні папери, " 2" - грошові кошти |
| Вид фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| Серія векселя |
| Номер векселя |
| Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: " 1" - емітент, " 2" - векселедавець, " 3" - заставодавець |
| Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2 |
| Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
| Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
| Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами (грн)-3 |
| Вид валюти-4 |
| Додаток 7 до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
ДОВІДКА
про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків)
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку складено адміністративні дані |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності |
| Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів |
| Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії) |
| Розрахункове значення нормативу LR на останній день першого місяця кварталу |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день першого місяця кварталу |
| Розрахункове значення нормативу LR на останній день другого місяця кварталу |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день другого місяця кварталу |
| Розрахункове значення нормативу LR на останній день третього місяця кварталу |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день третього місяця кварталу |
| Середньоарифметичне значення нормативу LR за квартал |
| Розрахункове значення суми скоригованих активів за квартал |
| Відхилення від нормативу показника LR (+, -) |
| Додаток 8 до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік-1
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата, на яку складено адміністративні дані |
| Звітний квартал |
| Звітний рік |
| Вид валюти-2 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-3 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-4 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-3 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-4 |
| Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-3 |
| Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-4 |
| Додаток 9 до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку |