Умови укладення та виконання правочинів щодо цінних паперів з дотриманням принципу поставка цінних паперів проти оплати.

3.17.1. Сторони домовились, що у випадку, якщо Торговець укладає Договори на виконання з розрахунками за принципом " поставка цінних паперів проти оплати" – розрахунки за такими правочинами здійснюються в порядку, встановленому Публічним акціонерним товариством " Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках", яке відповідно до законодавства України забезпечує здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондових біржах та поза фондовою біржею, якщо проводяться розрахунки за принципом " поставка цінних паперів проти оплати".

3.17.2. Для забезпечення укладення та здійснення розрахунків за Договорами на виконання (при купівлі ЦП) з дотриманням принципу" поставка цінних паперів проти оплати" та для здійснення ПАТ " Розрахунковий центр" клірингу за правочинами щодо цінних паперів Клієнт зобов’язаний в день прийняття Торговцем Замовлення до виконання перерахувати на банківський рахунок ТОВ " ТАСК-БРОКЕР", зазначений в п. 3.11 цього Договору, або на рахунок ТОВ " ТАСК-БРОКЕР" № ____________ в ПАТ " Розрахунковий центр", МФО 344443, суму коштів в розмірі не меншому загальної ціни ЦП, передбаченої Замовленням, із наступним зазначенням призначення платежу: " На виконання Замовлення № ___ від ___.___.20__ року до Договору на брокерське обслуговування № БО-__________ від _________ року. Без ПДВ".

3.17.3. Для забезпечення укладення та здійснення розрахунків за Договорами на виконання (при купівлі ЦП) з дотриманням принципу" поставка цінних паперів проти оплати" та для здійснення ПАТ " Розрахунковий центр" клірингу за правочинами щодо цінних паперів Клієнт має право перераховувати на банківський рахунок ТОВ " ТАСК-БРОКЕР", зазначений в п. 3.11 цього Договору, або на рахунок ТОВ " ТАСК-БРОКЕР" № ____________ в ПАТ " Розрахунковий центр", МФО 344443 грошові кошти, які будуть використовуватись на виконання умов цього Договору, без наявності прийнятого Торговцем до виконання Замовлення про надання Посередницьких послуг з купівлі ЦП. Такі грошові кошти будуть використовуватись для купівлі ЦП з дотриманням принципу" поставка цінних паперів проти оплати" на виконання Замовлень, які будуть надаватись Клієнтом Торговцю у майбутньому. При цьому призначення платежу має бути наступним: " Для здійснення купівлі-продажу іменних цінних паперів на (назва біржі) відповідно до Договору на брокерське обслуговування № БО-__________ від ___________ року. Без ПДВ".

3.17.4. Для забезпечення укладення та здійснення розрахунків за Договорами на виконання (при продажу чи міні ЦП) з дотриманням принципу " поставка цінних паперів проти оплати" та для здійснення ПАТ " Розрахунковий центр" клірингу за правочинами щодо цінних паперів Клієнт зобов’язаний забезпечити блокування цінних паперів Клієнта на рахунку у цінних паперах в системі депозитарного обліку депозитарію Публічне акціонерне товариство " Національний депозитарій України", що має статус Центрального депозитарію цінних паперів, в порядку, встановленому ПАТ " Національний депозитарій України", в кількості, необхідній для виконання Замовлення.

3.18. Торговець звітує перед Клієнтом про виконання Замовлень, виконаних Торговцем у звітному періоді. Звітним періодом відповідно до цього Договору Сторони визнають календарний місяць, у якому надавались Посередницькі послуги.

3.19. Не пізніше 5 (п’ятого) числа місяця наступного за місяцем, у якому надавались Посередницькі послуги (за умови, якщо протягом місяця Посередницькі послуги надавались), Торговець складає та надає Клієнту Звіт про виконання Замовлень, виконаних Торговцем у звітному періоді (далі – " Звіт").

Звіт повинен містити наступні відомості:

● реквізити цього Договору на брокерське обслуговування;

● реквізити Замовлення (Замовлень) до Договору на брокерське обслуговування (дату надання (отримання) Замовлення, дату виконання Замовлення, номер Замовлення);

● вид послуги за Замовленням (купівля, продаж, міна);

● реквізити Договору (договорів) на виконання (дату укладання, дату виконання договору, номер договору);

● реквізити ідентифікації ЦП, що були предметом Замовлення;

● вид ринку (біржовий/позабіржовий);

● вид послуги (купівля/продаж, міна, купівля із зобов’язанням зворотного продажу/продаж із зобов’язанням зворотної купівлі);

● суму Договору на виконання або ціну ЦП за першою та другою частинами операції за договором РЕПО;

● кількість ЦП за Договором на виконання;

● ціну за один ЦП (для договорів РЕПО ціну за один ЦП за першою та другою частинами операції);

● вхідний/вихідний залишок цінних паперів (для операцій, за якими зміни в системах обліку прав власності на цінні папери вносяться на підставі розпоряджень Торговця) та грошових коштів (для операцій, за якими рух грошових коштів здійснюється через банківський рахунок Торговця);

● дату виконання Договору на виконання;

● дату виконання першої частини операції за договором РЕПО;

● розмір винагороди Торговця;

● розмір витрат Торговця, що підлягають відшкодуванню Клієнтом (у разі їх наявності).

3.20. Замовлення вважається виконаним належним чином з моменту погодження Звіту Клієнтом.

Сторони домовились, що Звіт також вважається погодженим Клієнтом у випадку ненадходження Торговцю обґрунтованих заперечень Клієнта щодо такого Звіту протягом 2 (двох) робочих днів з дати його отримання Клієнтом.

3.21. На вимогу Клієнта або за рішенням Торговця, Торговець може складати та надавати Клієнту для погодження Звіти про виконання Замовлень, виконаних Торговцем за певну частину звітного періоду.

3.22. У разі якщо Торговець отримає від Клієнта Замовлення на купівлю ЦП, а ці ЦП знаходяться у власності Торговця, та у разі зацікавленості Торговця продати Клієнту зазначені ЦП Торговець повідомляє про це Клієнта способом, визначеним Договором. У разі згоди Клієнта придбати ці ЦП безпосередньо у Торговця Торговець укладає з ним дилерський договір щодо ЦП, а Клієнт анулює Замовлення.

3.23. Сторони погоджуються з тим, що якщо для укладення Договору на виконання необхідне отримання дозволу органів державної влади, що здійснюють нагляд за дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції, дозволу Національного банку України або інших дозволів, передбачених чинним законодавством України, зобов’язання щодо отримання таких дозволів покладається на безпосереднього набувача ЦП за Договором на виконання.