Винагорода Управителя. Визначення результатів управління.

6.1. За надання послуг згідно з цим Договором Установник управління зобов’язаний сплачувати Управителю винагороду, яка складається з фіксованої щомісячної винагороди за здійснення управління та винагороди за збільшення вартості Майна (цінних паперів та/або грошових коштів), переданого в управління.

6.2. Визначення розміру та порядок сплати Управителю щомісячної винагороди за здійснення управління.

6.2.1. Розмір щомісячної винагороди Управителя за здійснення управління становить _____, __ грн. (__________________ гривень ___ копійок) та сплачується Установником управління Управителеві за кожний календарний місяць (повний чи неповний) здійснення управління протягом строку дії Договору.

6.2.2. Розмір щомісячної винагороди Управителя за здійснення управління не залежить від кількості днів у місяці, від кількості вчинених Управителем правочинів щодо Майна, а також зміни вартості Майна, у відношенні якого здійснюється управління.

6.2.3. Установник управління сплачує Управителю щомісячну винагороду за здійснення управління не пізніше 2 (двох) робочих днів з дня погодження Установником управління Звіту Управителя.

6.3. Визначення розміру та порядок сплати Управителю винагороди за збільшення вартості Майна (цінних паперів та/або грошових коштів), переданого в управління.

6.3.1. Розмір винагороди Управителя за збільшення вартості Майна складає ___ (__________) відсотків від суми, що перевищує суму початкової вартості Майна (суми, яка є різницею між вартістю майна на день визначення результатів управління та початковою вартістю Майна, переданого в управління, згідно з переліком, який міститься у Додатку № 2 до цього Договору).

6.3.2. Управитель надає Установнику управління Довідку про вартість майна на день визначення результатів управління яка містить розрахунок результатів управління за звітний період (за формою, встановленою у Додатку № 5 до цього Договору) не пізніше 5 (п’ятого) робочого дня після закінчення 365 календарних днів, починаючи з дати укладання Договору, а у випадку, коли Договір припиняється (розривається) до закінчення перебігу 365 календарних днів - не пізніше 5 (п’ятого) робочого дня з дати розірвання (закінчення, припинення) Договору.

Довідка вручається Управителем Установнику управління особисто під розпис або в порядку, встановленому Розділом 11 Договору.

6.3.3. Установник управління зобов’язаний сплатити Управителю належну йому винагороду за збільшення вартості Майна протягом 5 (п’яти) робочих днів з дня отримання від Управителя Довідки про вартість майна, складеної Управителем відповідно до пп. 6.3.2 п. 6.3 Договору.

6.3.4. Винагорода Управителя сплачується за результатами проведеного управління (в тому числі, якщо правочини з Майном Управителем не вчинялись).

Сума нарахованих та/або сплачених Установником управління податків від здійснення операцій з цінними паперами, у відношенні яких здійснюється управління, не впливає на розмір винагороди Управителя, а також не враховується при визначенні результатів управління.

6.4. Загальна вартість майна, яке перебуває в управлінні, визначається в грошовому вираженні.

6.5. Вартість цінних паперів, які входять до складу майна, переданого в управління та/або набутого Управителем у власність Установника управління в процесі виконання Договору, визначається за найменшим з біржових курсів організаторів торгівлі – ПрАТ «ФОНДОВА БІРЖА ПФТС» та ПАТ «УКРАЇНСЬКА БІРЖА», визначених та оприлюднених відповідно до вимог законодавства на день визначення вартості майна. У випадку відсутності біржового курсу по цінному паперу його вартість визначається за даними «best bid» біржового курсу організаторів торгівлі – ПрАТ «ФОНДОВА БІРЖА ПФТС» та ПАТ «УКРАЇНСЬКА БІРЖА» на зазначену дату. При відсутності на дату проведення розрахунку як біржового курсу так і показника «best bid», вартість цінних паперів визначається в порядку, передбаченому п. 6.6 Договору.

6.6. Цінні папери емітентів, які не внесені до біржового списку або були виключені з біржового списку, оцінюються за ціною їх придбання.

6.7. Результати управління визначаються наступним чином:

6.7.1. Датою початку розрахунку результатів управління є день фактичної передачі Установником управління Управителю Майна, зазначеного в Додатку № 2 до Договору.

6.7.2. Вартість Майна, переданого в управління, фіксується Сторонами в Додатку № 2 до цього Договору і є початковою вартістю Майна, необхідною для визначення результатів управління за рік (365 календарних днів).

6.7.3. Результати управління за рік визначаються на 366-й календарний день після дати укладання Договору (а у випадку, якщо такий день припадає на вихідний, святковий або інший неробочий день – у перший за ним робочий день), шляхом віднімання від вартості Майна на день визначення результатів управління початкової вартості Майна, переданого в управління. В подальшому початковою вартістю майна буде вважатися вартість майна, визначена як результат управління за попередній рік (попередні 365 календарних днів).

6.7.4. У випадку, якщо Договір розривається (закінчується, припиняється) до закінчення перебігу 365 календарних днів, та на такий день існують укладені Управителем але не виконані договори купівлі-продажу цінних паперів, то при визначенні результату управління (на день визначення результату), зазначені договори обліковуються Управителем як виконані.

6.7.5. Результат управління відображається в грошовому вираженні.

6.7.6. Вартість цінних паперів, які входять до складу майна, переданого в управління та/або набутого Управителем у власність Установника управління в процесі виконання Договору, визначається за найменшим з біржових курсів організаторів торгівлі – ПрАТ «ФОНДОВА БІРЖА ПФТС» та ПАТ «УКРАЇНСЬКА БІРЖА», визначених та оприлюднених відповідно до вимог законодавства на день визначення вартості майна. У випадку відсутності біржового курсу по цінному паперу його вартість визначається за даними «best bid» біржового курсу організаторів торгівлі – ПрАТ «ФОНДОВА БІРЖА ПФТС» та ПАТ «УКРАЇНСЬКА БІРЖА» на зазначену дату. При відсутності на дату проведення розрахунку як біржового курсу так і показника «best bid», вартість цінних паперів визначається в порядку, передбаченому п. 6.6 Договору. Вартість цінних паперів емітентів, які не внесені до біржового списку або були виключені з біржового списку, оцінюються за ціною їх придбання.

6.7.7. Сторони домовились, що при визначенні результату управління вартість майна, яке протягом звітного року (365 календарних днів) було додатково передане Установником управління Управителю відповідно до пп. 2.2.2 п. 2.2 Договору, додається до початкової вартості Майна і є його складовою, та не впливає на збільшення його вартості.

6.7.8. Сторони домовились, що майно (цінні папери та/або грошові кошти), набуте Управителем у власність Установника управління в процесі виконання Договору, не вважається таким яке було додатково передане Установником управління і впливає на вартість Майна на день визначення результату управління.

6.7.9. Сторони домовились, що при визначенні результату управління вартість майна, яке протягом звітного року (365 календарних днів), відповідно до пп. 2.2.1 п. 2.2 Договору, було вилучене Установником управління зі складу Майна, у відношенні якого здійснюється управління, віднімається від початкової вартості Майна. У такому випадку, при визначенні результату управління, початкова вартість Майна, переданого в управління, визначається без врахування вартості майна, вилученого Установником управління зі складу Майна, у відношенні якого здійснюється управління.

6.7.10. Сторони домовились, що у випадку якщо заміна Установником управління складу Майна відповідно до пп. 2.2.3 п. 2.2 Договору призвела до збільшення або зменшення вартості майна, у відношенні якого здійснюється управління, - то при визначенні результату управління застосовуються правила пп. 6.7.7 та 6.7.9 п. 6.7 цього Договору. При цьому днем додаткової передачі/вилучення майна вважається день фактичної заміни майна.

6.7.11. Сторони домовились, що у випадку, якщо на день визначення результатів управління існують укладені Управителем але не виконані договори купівлі-продажу цінних паперів, то при визначенні результату управління діють такі правила:

- вартість цінних паперів, придбаних Управителем у власність Установника управління та оплачених але не переданих контрагентами за договорами купівлі-продажу включається у вартість майна на день визначення результатів управління;

- вартість цінних паперів, придбаних Управителем у власність Установника управління але не оплачених та не переданих контрагентами за договорами купівлі-продажу не включається у вартість майна на день визначення результатів управління;

- сума грошових коштів, які Управитель зобов’язаний сплатити за придбані у власність Установника управління та отримані від контрагентів за договорами купівлі-продажу цінні папери, не включається у вартість майна на день визначення результатів управління;

- вартість проданих Управителем цінних паперів які оплачені але не передані контрагентам за договорами купівлі-продажу, не включається у вартість майна на день визначення результатів управління;

- вартість проданих Управителем цінних паперів які не оплачені та не передані контрагентам за договорами купівлі-продажу, включається у вартість майна на день визначення результатів управління;

- сума грошових коштів, яка має надійти Управителю за продані та передані контрагентам за договорами купівлі-продажу цінні папери, включається у вартість майна на день визначення результатів управління.

6.7.12. Початкова вартість Майна на день визначення результатів управління є величиною сталою і не залежить від зміни вартості цінних паперів, які входили до її складу.

6.7.13. Сторони дійшли згоди, що у випадку коли Договір припиняється (розривається) до закінчення перебігу 365 календарних днів - дата розірвання (закінчення, припинення) Договору є датою на яку визначається результат управління і вона використовується для проведення відповідного розрахунку для сплати винагороди Управителю. У цьому випадку Установник управління зобов’язаний сплатити Управителю належну йому винагороду за збільшення вартості Майна протягом 5 (п’яти) робочих днів з дня отримання від Управителя Довідки про вартість майна, складеної Управителем відповідно до пп. 6.3.2 п. 6.3 Договору.

6.7.14. Управитель має право на відшкодування необхідних витрат, зроблених ним в процесі управління. Витрати Управителя, пов’язані із виконанням цього Договору, підлягають відшкодуванню Установником управління. Такими витратами можуть бути, зокрема: витрати на оплату послуг депозитарних установ, пов’язаних із виконанням Договору, витрати по оплаті послуги банків (інших фінансових установ), пов’язані зі проведенням розрахунків при виконанні договорів, тощо.

Інформація про витрати Управителя, здійсненні ним при здійсненні управління, та їх розмір, включається до Звітів які Управитель подає Установнику управління відповідно до умов Договору.

Управитель зобов’язаний документально підтвердити такі витрати.

6.7.15. Відшкодування витрат Управителю здійснюється Установником управління кожного місяця на підставі Звітів Управителя не пізніше 2 (двох) робочих днів з дня погодження Установником управління Звіту.

6.7.16. У випадку, якщо Установник управління не здійснив сплату винагороди Управителю та/або не відшкодував витрати Управителя у розмірі, строки та в порядку, передбачені цим Договором, вважається, що Установник управління надав Управителю безвідкличне розпорядження про сплату такої винагороди та таких витрат за рахунок Майна (грошових коштів та/або цінних паперів), які знаходяться в управлінні Управителя.

У такому випадку оплата винагороди Управителя та відшкодування витрат Управителя здійснюється шляхом перерахування Управителем суми винагороди та суми витрат з грошових коштів Установника управління, які обліковуються Управителем на окремому поточному рахунку, відкритому згідно з цим Договором, на поточний рахунок Управителя. Таке перерахування вважається таким, яке здійснено особисто Установником управління в рахунок виконання його зобов’язань за цим Договором.

При цьому сума сплаченої таким чином винагороди та витрат Управителя віднімається від початкової вартості Майна і отриманий результат використовується як значення початкової вартості Майна при визначені результатів управління за рік (365 календарних днів).

6.7.17. Моментом повного виконання Установником управління зобов’язань по сплаті винагороди Управителю та відшкодуванню витрат Управителя є момент зарахування суми такої винагороди та таких витрат у повному обсязі на банківський рахунок Управителя, зазначений у цьому Договорі.

6.7.18. Валютою всіх зобов’язань за цим Договором є українська гривня (UAH).