Завершение маржинальной революции и формирование неоклассической теории.

В течении последних 30-ти лет 19 в. классическую политическую экономию сменила маржиналистская теория.

В значительной мере эта смена стала следствием огромного прогресса, особенно в ее естественных и гуманитарных областях, а также в экономике, которая все более обретала признаки монополистического принципа хозяйствования.

Основной идеей маржинализма является исследование предельных экономических величин, как взаимосвязанных явлений экономической системы в масштабе фирмы, отрасли (микроэкономика), а также в сфере всего народного хозяйства (макроэкономика). В данном контексте современный маржинализм включает ныне и неоклассическую и кейнсианскую теории, а экономика впервые стала наукой, которая изучает взаимосвязь взаимосвязь между данными целями и данными ограниченными ресурсами, имеющими альтернативные возможности использования.

Переоценку устоявшихся почти за 200-летнюю историю ценностей классической школы (которая произошла в последней трети 19 в.) в экономической литературе нередко характеризуют как некоторую маржинальную революцию.

Впервые ее провозгласил в 1886 г. Вальрас – австрийский экономист.

Впервые принципы маржинального анализа были изложены в книге немецкого экономиста Госсена Г. Г. под названием “Развитие законов общественной жизни и вытекающими отсюда правил экономической деятельности” (1854). Среди основных предшественников маржинализма значатся немецкие экономисты Госсен и Тюнен, 2 французских исследователей Дюпюи и Курно.

Генрих Гершен Госсен (1810-1858)

В своей основной книге “Развитие законов общественной жизни…” нашли отражение принципы, упоминаемые в современной экономической литературе, упоминаются как 1-ый и 2-ой закон Госсена.

1-й закон гласит: с увеличением данного блага предельная полезность блага уменьшается. А в соответствии со 2-ым законом оптимальная структура потребления (спроса) достигается при равенстве предельных полезностей всех потребляемых благ.

Иоган Генрих фон Тюнен (1783-1850)

Самый ранний предшественник маржинализма, поскольку его книга “Изолированное государство” была издана еще в 1826 г. Этот труд, как и труды других предшественников маржинальной революции не был своевременно замечен. Тюненом были введены законы предельного анализа в экономической системе с целью достижения максимальных значений от функций со многими переменными. Варьируя в своих расчетах показатель основных факторов производства и при этом сохраняя то капитал и землю, то труд и землю, а также показал воздействие изменения цен факторов производства на оптимальное сочетание используемых ресурсов, Тюнен фактически доказал, наибольший чистый доход может быть достигнут, если совокупность предельных издержек на факторы производства будет равна предельной ценности продукта.

Его исследования продемонстрировали также механизм формирования ренты в результате конкуренции между фермерами за приобретение лучшего земельного участка, учитывая удаленность участка (плодородие земли он принял одинаковым) от рынка сбыта. В частности, максимальная земельная рента будет иметь место в первом концентрическом кольце, а в последнем кольце, символизирующем границы государства, она будет равна нулю. Тем самым было положено начало новой (неклассовой) теории распределения, основанной на теории предельной производительности.

Жюль Дюпюи (1804-1866)

Инженер. Одна из главных идей связана с так называемым денежным измерителем избытка полезности для потребителя, т. е. ценовым излишком. Ценовой излишек на его взгляд является денежным измерителем максимально возможного дохода, возникающего с возможностью потребителя покупать каждую единицу товара при неизменной цене, а это значит, что открытие законов предельного анализа относится к 1814 г., т.е. в год издания статьи Дюпюи “Об измерении полезности общественных благ”.

Антуан Огюстен Курно (1801-1877)

Курно считается как одним из предшественников маржинализма, так и родоначальником широкого применения математических принципов в экономике. Его книга под названием “Исследование математических принципов в теории богатства” была издана в 1838 г. Курно, опираясь на анализ фундаментальной зависимости, сформулировал понятие экономического равновесия, ввел в научный оборот понятие функции спроса, эластичности спроса и др., полагая, что полного и точного решения частных проблем экономической системы неизбежно, чтобы система рассматривалась, как целое. Однако исследование проблемы экономического равновесия находятся вне возможности экономического анализа.

Общая характеристика маржинализма

Чтобы рассмотреть суть и особенности произошедшей маржинальной революции, отметим, что маржинализм происходит от англо-французкого слова “маржиналь”, что означает “предельный”

Маржинализм базируется на принципиально новых методах анализа, позволяющего определить предельные величины для характеристики происходящих изменений в экономических явлениях. В этом состоит одно из важных отличий маржинализма от классической политической экономии, авторы которой довольствовались лишь характеристикой сущности экономического явления, выраженной средней или суммарной величиной. По маржинализму, формирование цены через теорию предельной полезности увязывается с потреблением продукта, т.е. с учетом того, на сколько изменится потребность в оцениваемом продукте при добавлении единицы этого продукта.

Еще одно отличие маржинализма состоит в том, что если классики подразделяли экономические явления тенденциозно считая, в частности сферу производства первичной по отношению к сфере обращения, а стоимость исходной категории всего экономического анализа, то маржиналисты рассматривали экономику как систему взаимозависимых хозяйствующих субъектов, распоряжающегося хозяйственными благами (материальными, финансовыми и трудовыми ресурсами). Благодаря маржинальной теории проблемы равновесия и устойчивого состояния экономики.

В сравнении с классической, маржинальная теория широко применяет математические методы, в том числе дифференциальные уравнения, причем математика для маржинализма необходима не только для анализа предельных экономических показателей, но и для выбора научного варианта из возможного числа гипотез.

Революционные подвижки обусловил маржинализм и в области количественной теории денег Рикардо и Милля. В результате пришло время неформального признания главных функций денег:

1. Средство обращения

2. Мера стоимости (единица счета)

3. Средство сбережения, накопления или средство сохранения стоимости.

Первыми авторами сдвигов явились И. Фишер и А. Пигу.

Фишер, развивая традиции американской школы маржинализма, вывел уравнение обмена:

M V = P T

M – количество денег

V – скорость их обращения

P – средневзвешенный уровень цен

T – количество всех товаров

Судя по этому уравнению только в том случае, если не связывать стоимость денег со стоимостью денежного материала, а скорость их обращение и количество товарной массы в краткосрочном периоде принять на постоянном уровне, был бы возможен ортодоксальный вариант количественной теории денег: в результате стоимость товара и денег и изменение цен на товары зависело бы исключительно от количества денег.

В свою очередь А. Пигу внес коррективу в методологию исследования денег по Фишеру, предложив учитывать мотивы хозяйствующих субъектов на микроуровне (фирмы, компании, частные лица), обуславливающие их склонность к ликвидности, т.е. стремление откладывать часть денег в запас в виде банковских вкладов или ценных бумаг. Отсюда, по Пигу, в той мере, в какой будет иметь место ликвидность денег, будет происходить и адекватная корректировка цен.

Революционным можно признать и то обстоятельство, что методологически инструментарии маржинализма позволил снять вопрос о первичности и вторичность экономических категорий. Это произошло прежде всего благодаря предпочтению каузальному подходу функционального, ставшего важнейшим средством, анализа и превращения экономической теории в точную науку.

В совершении маржинальной революции в экономической литературе обычно выделяют 2 этапа:

1-й этап (70-80 гг. 19 в.), когда возникли идеи обобщенного экономического анализа в трудах австрийца К. Менгера и его учеников. На этом этапе среди представителей маржинальной теории большое признание получил К. Менгер, как глава австрийской школы, которая выступала против исторического и социологического подходов в экономической теории, ратуя как и классическая школа за чистую экономическую науку. При этом, ставшая на этом этапе уникальной теория предельной полезности объявлялась школой, главным условием определения ценностей, а сама оценка полезности товара признавалась психологической характеристикой со стороны конкретного человека. Поэтому первый этап маржинализма принято называть субъективным направлением политэкономии.

2-ой этап приходится на 90-е гг. 19 в. С этого времени маржинализм становится популярным и приоритетным во многих странах. Главное достижение маржиналистов в этом этапе сводится к отходу от субъективизма и психологизма маржиналистов 70- 80 гг.

В результате представители новых маржинальных экономических идей стали расцениваться в качестве преемников классической политэкономии и называться неоклассиками. А их теория получила название неоклассической. На 2-ом этапе наибольший вклад внесли англичанин А. Маршалл, американец Б. Кларк, итальянец В. Паретто.

Эволюцию маржинальных идей на 2-х этапах маржинальной революции можно характеризовать так:

1. В начале маржинализм в своем субъективном течении акцентировал внимание на значение экономического анализа в части проблематики, связанной с потреблением (спросом), а классики, как известно – из приоритета проблем производства (предложение). Но затем неоклассики обосновали необходимость одновременного (смешанного) изучения обеих сфер, не выделяя ни одну из них и не противопоставляя их друг другу.

2. Маржиналисты первой волны, используя подобно классикам причинно-слдственный анализ как бы повторили своих предшественников. Речь идет о том, что приверженность к каузальному подходу привела и тех и других к версии признания стоимости или ценности товарных благ в качестве исходной категории экономического исследования

В свою очередь маржиналисты второй волны, ставшие родоначальниками неоклассического направления экономической теории благодаря замене каузального подхода функциональным исключили из их поля зрения экономической науки существовавшую почти 200 лет дилемму о первичности и вторичности по отношению друг к другу сфер производства и потребления, а соответственно и споры о том, что лежит в основе стоимости или цены. Неоклассики объединили сферу производства и сферу потребления в объект целостного системного анализа, распространив характеристику предельных экономических величин еще на сферы распределения и обмена.

В результате произошло объединение обеих теории стоимости, а именно теории издержек классиков и теории полезности субъективистов в одну двухкритериальную теорию, базирующуюся на одновременном соизмерении и предельных издержек и предельной полезности.

3. В отличие от первого этапа маржинальной революции на втором этапе наряду с функциональным методом анализа всемерно утверждался и метод математического моделирования экономических процессов как средство реализации концепции об экономическом равновесии на уровне микроэкономики, т.е. отдельных хозяйствующих субъектов, из-за чего у неоклассиков незаслуженно из предмета экономической науки вплоть до 30-х гг. 20 в. выпала проблематика факторов роста экономики и макроисследования, но при этом маржиналисты в последней трети 19 в., а затем их последователи в первой трети 20 в. полагали, что экономический рост, благодаря свободной конкуренции поддерживается автоматически.

Австрийская школа

Основоположником австрийской школы был ученый-экономист Карл Менгер (1840-1921).

Среди прочего наследия К. Менгера значится фундаментальный труд под названием “Основание политической экономии” (1871).

К числу других работ следует отнести “Исследование о методе общественных наук и политической экономии в особенности” (1883)

В книге “основания политической экономии” сформулированы основные положения теории предельной полезности. Исходный пункт анализа – отношение человека к благам, проявляющийся в сфере личного потребления.

Предметом анализа являются потребительские оценки и потребительский выбор. По Менгуру ценность зависит не от количества приносимой пользы, а от важности потребности, которую благо удовлетворяет. Концепция ценностей у Менгера последовательно-субъективистская. По Менгеру ценность обусловлена способностью блага в будущем утолить потребность.

Любые блага без оценивающего их субъекта не имеют ценности. Различные виды благ Менгером ранжируются в зависимости от важности удовлетворяемых ими потребностей. В свою очередь ранжируются значения последовательных актов удовлетворения каждой потребности, ибо 1ая единица потребляемого блага для индивидуума более ценна чем вторая; вторая более ценна, чем третья и так вплоть до полного насыщения, когда степень удовлетворения очередной единицы нулевая.

Функция полезности по Менгеру не непрерывна, а дискретна. Он отрицает бесконечную делимость благ, поэтому им отвергается использование для экономического анализа дифференциального исчисления.

Менгер ввел в научный оборот ряда идей которые затем получили развитие в трудах других ученых. В частности им сформулировано положение о субституции производительных благ, а именно: один и тот же продукт может быть создан с помощью различных комбинации производственных факторов. На этой основе позднее возникла теория производственных функций. Им высказана идея комлементарности благ, участвующих в производстве, т.е. взаимозависимости их ценности.

Если хоть какого-то элемента производства не хватает, обесцениваются и все другие производственные блага. Это обесценивание не имеет места в том случае, когда оказавшееся излишними блага могут быть использованы в другой комплементарой связке для изготовления другого продукта.

Менгер ввел в анализ понятие ликвидности, которое он называл еще “способность к сбыту”. Факторы ликвидности Менгер считает очень важными, где не только стремление к непосредственному потреблению, но и стремление к ликвидности может служить побудительным мотивом обмена. Менгеров введен в экономическую науку такие понятия, как цена спроса и цена предложения.

Ойген фон Бем-Баверк (1851-1914)

В 1884 г. издал первую, а в 1889 вторую части книги “Капитал и прибыль” и “Позитивная теория капитала”, а в промежутках между публикацией ее частей еще одну работу “Основы теории ценности хозяйственных благ” (1886)

В 1890 вышла еще одна из крупных работ “К завершению марксистской системы”

Имя этого ученого, практика и государственного деятеля широко известно мировой науке прежде всего тем, что он составе знаменитой триады австрийской школы предложил во многом небезуспешный поиск решения проблемы ценообразования на факторы производства без математики, сконцентрировав внимание на факторе времени превращения благ отдаленного порядка в блага первого порядка. В сферу исследования в отличие от Менгера он включил не только категории индивидуального обмена, но и категории целостного рынка, в том числе такие звенья как производство и распределение. При этом нельзя отрицать, что даже в своей нашумевшей “теории ожидания” он целиком опирается на характерные для австрийской школы принципы субъективизма, выдвинув в рамках этой теории положения о происхождении процента на капитал, как о процессе ожидания, т.е. когда будущее благо превратится в настоящее.

Бем-Баверк различает субъективную или меновую ценность благ. Субъективная ценность – это индивидуальная оценка блага продавцом и покупателем. На рынке в ходе конкуренции определяются меновые пропорции обмена товаров. Это и есть объективная меновая ценность.

Бем-Баверк оперирует понятием предельная полезность. Под ней он понимает полезность последней единицы в запасе благ. Здесь он использует менгеровскую таблицу сопоставления благ, но вносит коррективы. По его мнению некоторые потребности не могут удовлетворяться порциями. Они либо не удовлетворяются либо удовлетворяются целиком.

Бем-Баверк расширяет представление о полезности:

1. Под пользой он понимает не только удовлетворение какой-либо потребности, но и избавление от хлопот. Поэтому экономия сил и расходование средств и есть полезность.

2. Он вводит понятие субституционной предельной полезности. По Баверку цнность данного блага для субъекта определяется предельной полезностью тех благ, от которых субъект отказывается чтобы приобрести данное благо. Бем-Баверк уделяет большое внимание механизму установления рыночных цен. Он строит модель формирования рыночной цены, используя менгеровские цены спроса и предложения. У каждого продавца своя цена предложения, у каждого покупателя своя цена спроса. Торг начинается с минимальной цены спроса. По ней не согласны продавать большинство продавцов, при этом часть покупателей покидает рынок, но растет число продавцов. Рыночная цена устанавливается на уровне, кода число покупателей, чьи индивидуальные цены спроса выше этого уровня совпадает с числом продавцов, чьи цены предложения ниже этого уровня.

3. Бем-Баверк вводит понятие “предельная пара сверху” и “ предельная пара снизу”. Предельная пара сверху – слабейший из вступивших в сделку покупателей и наиболее сильный из устраненных конкуренцией продавцов. Предельная пара снизу – наиболее сильный из вынужденных уйти с рынка покупателей и наименее сильный вступивший в сделку продавец. Отсюда рыночные цены находятся ….

Теория капитала Бем-Баверка сведена с концепцией прямых и окольных методов удовлетворения потребностей. Обмен благ настоящего на благо будущего эквивалентен, если капитал будущего возрастет. Этот рост не что иное как процент на капитал. Этот процент рассматривается Бем-Баверком как единственная форма прибыли. Чем больше разрыв между благами настоящего и благами будущего тем больше процент.

Фридрих фон Визер (1851-1926)

Барон пропагандировал, совершенствовал и популяризировал учение австрийской школы во всех своих публикациях: “О происхождении и основных законах экономической деятельности” (1884), “Естественная ценность” (1899) и “Теория общественного хозяйства” (1914). К заметным заслугам этого ученого на поприще экономической науки следует отнести внедрения в научный оборот и соответственно в сокровищницу австрийской школы терминов “Законы Госсена”, “предельная полезность”, “вменение”.

Среди новых идей встречающихся только у Визера следует выделить:

1. Способ определения суммарной полезности путем простого умножения блага на количество однородных благ, что принято называть мультипликативным способом определения суммарной потребности.

2. Исследование чрезвычайно важной проблематики в рамках его же теории применения дохода. Основное внимание уделяется им характеристике категорий “частная собственность” и “частная организация хозяйства”. Визер приходит к заключению, что смысл частной собственности определяется ноткой хозяйствования, при этом в качестве факторов в пользу такого суждения называется:

- необходимость бережного отношения и расходования хозяйственных благ с тем, чтобы сохранить свою собственность от других претендентов;

- важность вопроса о “твоем” и “моем”;

- правовые гарантии для хозяйственного использования собственности.

3. Частную собственность Визер рассматривает в тесной взаимосвязи с проблемой частной организации производства. Частный хозяйственный порядок – это единственное исторически оправдавшаяся форма крупного, общественного экономического союза, опытом столетий доказавшая более успешное благодаря ей экономическое взаимодействие, чем при всеобщем подчинении по приказу.

Уильям Стенли Джевонс (1835-1882)

Главные работы “Теория полной экономии” (1871) и “Принципы науки” (1874). В своем творчестве Джевонс придерживался субъективных позиций. Субъективизм маржинальных идей Джевонса очевиден из следующих положений:

1. Максимальное удовлетворение потребностей при минимуме усилий является сугубо экономической задачей, несвязанная с политическими и другими факторами. Первостепенное значение – потребление и спрос о чем свидетельствует его трактовка главной задачи экономической науки.

2. Рассматривая полезность и ценность его функциональной зависимости Джевонс считал, что цена товара функционально зависит от предельной полезности, которая в свою очередь зависит от товарных цен, обусловленных содержанием производства.

3. Джевонс разделял положения классиков о совершенной конкуренции, позволяющей продавцам и покупателям иметь доступ друг к другу и обладать полной взаимной информацией. Отсюда он пришел к заключению, что субъекты рынка обеспечивают получение человеком такой комбинации товаров, которая в наибольшей степени удовлетворяет его потребности. В этом свидетельство их принципов предельного анализа (законов Госсена) и основания считать его одним из родоначальников маржинализма.

Леон Вальрас (1834-1910)

Основной труд: “Элементы чистой политэкономии” (1874). Вальрас не ограничился характеристикой предельной полезности (считал ее основой ценности товара), а также формировкой понятия функции спроса и впервые попытался применить математическую модель для выявления проблем для существования равновесия экономической системы и предания этой системы стабильности. Но в отличие от модели рыночного равновесия Курно и др., модель Вальраса характеризует не частное экономическое равновесие симметричных рынков, поэтому Вальрас по праву считается основоположником современного макроэкономического моделирования. Кроме того, наличие единомышленников и продолжателей его учения имя Вальраса значится в числе основоположников лозанской школы маржинализма. Разработанная Вальрасом модель общего экономического равновесия отражает взаимосвязь рынков готовой продукции и рынков факторов производства в условиях рыночного механизма хозяйствования и совершенной конкуренции, которая приводит к единственному равновесию множества рынков. Она позволяет понять, что определение цен на производимые для рынка продукты и цен факторов производства может быть только одновременным, а не поочередным в том или ином порядке. Частное равновесия на определенном количестве рынков не гарантирует общего равновесия для всей экономики с данным количеством рынков.

Завершение маржинальной революции и формирование неоклассической теории

Один из ведущих представителей неоклассической теории, лидер кембриджской школы был

Альфред Маршалл (1842-1924)

Главный труд – шеститомник “Принципы экономикс” (1890) впоследствии издается и перерабатывается в 8 вышедших при его жизни изданиях. Точки зрения преемственности идей классиков Маршалл исследовал экономическую деятельность людей с позиции чисто экономической теории и идеальной модели хозяйствования, возможной благодаря совершенной конкуренции, но придя через новые маржинальные принципы, к идее равновесия экономики характеризовал ее лишь как частную ситуацию. Подобный подход стал определяющим как для созданной им кембриджской школы так и для неоклассиков конца 19 в. – первой трети 20 в.

Термин “экономикс” Маршалл ввел в первой же главе первой книги “Принципы экономикс” которая начинается со следующего определения “Политическая экономия или экономическая наука (экономикс) занимается исследованием нормальной жизнедеятельности человеческого общества, она изучает ту сферу индивидуальных и общественных действий, которая теснейшим образом связана с созданием материальных основ экономики”.

Маршалл попытался синтезировать идей английской классической школы и концепцию маржиналистов, в частности он рассматривает рыночное равновесие как равенство цен предложения и спроса, при этом цены предложения определяются издержками производства а цены спроса полезностью товара. Издержки производства Маршалл определил, как усилия и жертвы, необходимые для изготовления данного товара. Он сводил их к отрицательным эмоциям: у рабочих это связано с расходом их сил; у предпринимателей – с воздержанием от потребления и риском капиталовложений. Денежная цена издержек производства должна компенсировать эти отрицательные ощущения. Такой подход позволил Маршаллу найти общий знаменатель для затрат труда и капитала. Динамика издержек производства зависит от изменения объема производства. Вклад Маршалла в теорию спроса связан с разработкой им категории эластичность спроса, которую он определял как соотношение между возрастанием запаса данного блага (ростом предложения) и падением цены или наоборот, между уменьшением запаса (сокращением предложения) и ростом цены.

Маршаллом предложен математический инструментарии для измерения эластичности спроса.