Надзор за исполнением норм уголовно-процессуального законодательства, регламентирующих подследственность органов дознания, порядок и сроки дознания

В соответствии с ч. 1 ст. 40 УПК к органам дознания относятся: а) органы внутренних дел РФ и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные, управления (отделы, отделения) полиции, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению ОРД; б) органы ФССП России; в) командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов; г) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы. Законом об ОРД полномочиями по осуществлению ОРД наделены органы ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России.

Возбуждение уголовного дела в порядке, установленном ст. 146 УПК, и выполнение неотложных следственных действий возлагаются также на: а) капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; б) руководителей геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, указанных выше, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок; в) глав дипломатических представительств и консульских учреждений РФ - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.

Статья 40 Кодекса возлагает на органы дознания: а) дознание по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно, - в порядке, установленном гл. 32 УПК; б) выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, - в порядке, установленном ст. 157 УПК; осуществление иных предусмотренных УПК полномочий.

В то же время следует учитывать, что УПК содержит прямой запрет на возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводит или проводило по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия. И его нарушение является безусловным основанием для признания факта, что дознание проведено неуполномоченным лицом.

В соответствии с ч. 3 ст. 151 УПК предварительное расследование в форме дознание производится:

- дознавателями органов внутренних дел РФ - по всем уголовным делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК, за исключением уголовных дел, отнесенных законом к подследственности иных органов дознания;

- дознавателями пограничных органов ФСБ России - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 253 и 256 (в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной пограничными органами ФСБ России), ч. 1 ст. 322 и ч. 1 ст. 323 УК, а также о преступлении, предусмотренном ч. 1 ст. 188 УК (в части, касающейся контрабанды, задержанной пограничными органами ФСБ России в отсутствие таможенных органов РФ);

- дознавателями органов ФССП России - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 157 и 177, ч. 1 ст. 294, ст. 297, ч. 1 ст. 311, ст. 312 и 315 УК;

- дознавателями таможенных органов РФ - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 188 и ст. 194 УК;

- дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 168, ч. 1 ст. 219, ч. 1 ст. 261 УК;

- дознавателями органов ФСКН России - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 228, ст. 228.2, ч. 1 ст. 230, ч. 1 ст. 231, ч. 1 ст. 232, ст. 233 и ч. 1 и 4 ст. 234 УК;

- следователями СК РФ - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 3 ст. 150 УПК, совершенных лицами, указанными в подп. " б" и " в" п. 1 ч. 2 указанной статьи.

Статья 40 УПК не указывает ФСИН России в качестве органа дознания. Анализ взаимосвязанных положений ст. 40, 157 Кодекса, а также Закона об ОРД и ведомственных нормативных актов позволяет прийти к выводу, что органами дознания являются оперативные подразделения указанной службы и начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы. Производство неотложных следственных действий по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами, возлагается в соответствии со ст. 157 УПК на начальников учреждений и органов уголовно-исполнительной системы. При условии совершения преступления, расследование которого предусмотрено в форме дознания, его осуществляют в соответствии с УПК органы внутренних дел.

Согласно ч. 2 ст. 157 УПК неотложные следственные действия производят:

- дознаватели органов внутренних дел и дознаватели органов ФСКН России - по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел, прямо отнесенных законом к подследственности других органов дознания;

- органы ФСБ России - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 2-4 ст. 188, ст. 189, 205-205.2, 208, 211, 275-281, 283, 284, ч. 2 ст. 322, ч. 2 ст. 322.1, ч. 2 ст. 323, ст. 355 и 359 УК;

- таможенные органы - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 2-4 ст. 188, ст. 189, 190, 193 УК;

- командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов - по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;

- начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы - по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами;

- иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со ст. 40 УПК. Речь идет о не указанных в ст. 151 Кодекса СВР России и ФСО России.

К субъектам дознания закон относит следователей органов ФСНК России и СК РФ.

Согласно п. 19 ст. 5 УПК неотложные следственные действия - это действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования.

В течение 10 суток с момента возбуждения уголовного дела орган дознания в пределах своей компетенции производит необходимые следственные действия, направленные на обнаружение и фиксацию следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования. Указанный срок является максимальным и продлению не подлежит. В случае выполнения неотложных следственных действий, в том числе и ранее установленного срока, орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа для дальнейшего расследования. После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя.

В случае направления уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя об их результатах следователя, в производстве которого находится уголовное дело.

Споры о подследственности уголовного дела разрешает прокурор, который вправе изымать любое уголовное дело у органа дознания и передавать его следователю с обязательным указанием оснований такой передачи, а также передавать уголовное дело от одного органа предварительного расследования другому (за исключением передачи уголовного дела в системе одного органа предварительного расследования) в соответствии с правилами, установленными ст. 151 УПК, изымать любое уголовное дело у органа предварительного расследования федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и передавать его следователю СК РФ с обязательным указанием оснований такой передачи.

На неукоснительное соблюдение правил подследственности при передаче уголовных дел от одного органа расследования другому указал КС РФ в Определении от 15.04.2008 N 301-О-О, отметив, что прокурор не вправе произвольно определять подследственность уголовного дела, а обязан руководствоваться ст. 150 и 151 УПК. Указание Генпрокурора РФ от 29.01.2008 N 14/49 требует исключить из практики факты необоснованного изъятия и немотивированной передачи прокурорами в порядке п. 11 ч. 2 ст. 37 Кодекса органам предварительного расследования уголовных дел о преступлениях, отнесенных законом к подследственности органов дознания.

Предварительное расследование в форме дознания производится в порядке, установленном гл. 21, 22 и 24-29 УПК, с изъятиями, предусмотренными гл. 32 УПК. Объем обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве дознания, установлен ст. 73 Кодекса.

Согласно п. 7 ст. 5 УПК дознаватель - это должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные УПК. Из этого следует, что указанные полномочия вправе осуществлять не только должностное лицо, состоящее на должности дознавателя, но и иной сотрудник, которому начальник органа дознания поручил (уполномочил) их производство. Возложение таких полномочий на иное лицо, не состоящее в должности дознавателя, возможно как на постоянной, так и на временной основе. При этом должен быть соблюден запрет, установленный ч. 2 ст. 41 УПК, согласно которому не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия (определение ВС РФ от 15.05.2008 N КА08-169).

В соответствии со ст. 223.2 УПК дознание может производиться группой дознавателей в случае сложности уголовного дела или его большого объема. Решение о производстве дознания группой дознавателей принимает начальник органа дознания, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела. Решение об изменении состава группы дознавателей также принимает начальник органа дознания, о чем выносится соответствующее постановление. В постановлении должны быть перечислены все дознаватели, которым поручено производство дознания, в том числе указывается, кто назначается руководителем группы дознавателей. К работе группы дознавателей могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих ОРД. Состав группы дознавателей объявляется подозреваемому, обвиняемому.

Руководитель группы дознавателей принимает уголовное дело к своему производству, организует работу группы дознавателей, руководит действиями других дознавателей, составляет обвинительный акт. Он принимает решения: 1) о выделении уголовных дел в отдельное производство в порядке, установленном ст. 153-155 УПК; 2) прекращении уголовного дела полностью или частично; 3) приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу; 4) письменном уведомлении о подозрении в совершении преступления; 5) привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявляемого ему обвинения; 6) направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской, судебно-психиатрической экспертизы, за исключением случаев, предусмотренных п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК; 7) возбуждении перед прокурором ходатайства о продлении срока дознания; 8) возбуждении с согласия прокурора перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных ч. 2 ст. 29 Кодекса.

Руководитель и члены группы дознавателей вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими дознавателями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном законом.

Кодекс прямо не закрепляет полномочие дознавателя по даче поручений другому органу дознания либо органу, осуществляющему ОРД. Однако согласно приказу МВД РФ от 06.08.2007 N 697 " О мерах по совершенствованию деятельности органов внутренних дел по производству предварительного расследования в форме дознания" письменные поручения дознавателей о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных и иных действий являются обязательными для исполнения лицами.

В соответствии со ст. 223 УПК дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При необходимости этот срок может быть продлен надзирающим прокурором до 30 суток. В необходимых случаях, в том числе связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания, предусмотренный ч. 3 ст. 223 Кодекса, может быть продлен прокурорами районного звена (их заместителями) до шести месяцев. Дальнейшее продление сроков дознания до 12 месяцев возможно лишь в исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи. Полномочиями по продлению срока дознания до 12 месяцев обладает прокурор регионального уровня. Ходатайства дознавателей о продлении срока дознания должны предоставляться соответствующему прокурору за пять дней до истечения 60-суточного срока, свыше 60 суток - за 10 дней, свыше шести месяцев - за 15 дней.

Рассматривать вопрос о продлении срока дознания следует, учитывая требование закона о соблюдении разумного срока уголовного судопроизводства (ст. 6.1 УПК); при этом выяснять причины такого продления и меры, которые необходимо принять для окончания расследования. В этих целях вместе с постановлением дознавателя о возбуждении ходатайства о продлении срока дознания, согласованным с начальником органа дознания, прокурору предоставляются все материалы уголовного дела, а также составленный дознавателем план расследования.

При решении вопроса в соответствии со ст. 165 УПК о даче согласия дознавателю на возбуждение перед судом ходатайств о производстве следственных действий, которые допускаются только на основании судебного решения, прокурору следует тщательно проверять доводы, изложенные в ходатайстве. При несогласии с ним - выносить мотивированное постановление, которое подлежит приобщению к материалам уголовного дела. Генпрокурор РФ обязал подчиненных прокуроров обеспечить в каждом случае рассмотрения судом ходатайств дознавателей обязательное участие в судебном заседании прокурора. В случае отказа суда в удовлетворении ходатайства, поддержанного прокурором, при наличии предусмотренных законом оснований - принимать меры к своевременному обжалованию решения суда (п. 16 приказа Генпрокурора РФ от 06.09.2007 N 137).

При производстве следственных действий в случаях, не терпящих отлагательства, до получения судебного решения в соответствии с ч. 5 ст. 165 УПК прокурорам следует тщательно проверять законность и обоснованность производства следственных действий (обысков, выемок в жилище) без судебного решения. При установлении фактов противоправного изъятия предметов, не имеющих отношения к расследуемому делу, - принимать необходимые меры прокурорского реагирования.

Соединение уголовных дел, находящихся в производстве дознавателя, производится на основании постановления прокурора. В случае соединения уголовных дел о преступлениях, подследственных разным органам предварительного расследования, решение об этом принимает руководитель следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности. Если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор.

При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.

Дознание может быть приостановлено при наличии оснований, предусмотренных ст. 208 УПК, а именно когда: а) лицо, подлежащее привлечению в качестве подозреваемого, обвиняемого, не установлено; б) подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам; в) место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует; г) временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого, удостоверенное медицинским заключением, препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях.

Следует также учитывать, что в соответствии со ст. 98 Федерального конституционного закона от 21.07.1994 N 1-ФКЗ " О Конституционном Суде Российской Федерации" в случае принятия КС РФ к рассмотрению жалобы на нарушение законом конституционных прав и свобод граждан, суд или иной орган, рассматривающий дело, в котором применен или подлежит применению обжалуемый закон, вправе приостановить производство до принятия решения КС РФ. Полагаем, что в полной мере это право распространяется и на дознавателей.

Копия постановления о приостановлении дознания должна быть направлена прокурору не позднее 24 часов с момента принятия решения. Проверка законности и обоснованности принятого решения должна быть осуществлена в месячный срок с момента их вынесения. Приказ Генпрокурора РФ от 06.09.2007 N 137 требует обращать особое внимание на факты повторного приостановления дознания по уголовным делам без производства необходимых следственных действий и принятия мер к раскрытию преступления. При отмене незаконного постановления прокурор должен одновременно принять меры для привлечения к ответственности виновных должностных лиц органа дознания. Отменяя незаконное и необоснованное постановление о приостановлении дознания, прокурор выносит постановление, в котором устанавливает срок дополнительного дознания, не превышающий одного месяца с момента поступления уголовного дела дознавателю. Дальнейшее продление срока дознания производится на общих основаниях в порядке, установленном ст. 223 УПК.

При невозможности завершить дознание в установленный срок, дальнейшее продление срока дознания осуществляется в общем порядке. Если к этому моменту шестимесячный срок истек и отсутствует исключительный случай, связанный с исполнением запроса о правовой помощи, то уголовное дело должно быть передано для дальнейшего производства в форме предварительного следствия с учетом правил подследственности.

Приостановленное дознание может быть возобновлено на основании постановления прокурора либо начальника подразделения дознания об отмене незаконных либо необоснованных постановлений дознавателя о приостановлении дознания.

При производстве дознания обвинение впервые формулируется в обвинительном акте. Исключение составляет случай, когда в отношении арестованного обвиняемого невозможно составить обвинительный акт в течение 10 суток с момента заключения под стражу. В этом случае подозреваемому в указанный срок должно быть предъявлено обвинение в порядке, установленном гл. 23 УПК, после чего производство дознания продолжается либо данная мера пресечения отменяется.

Если в ходе дознания будет установлено, что преступление совершило лицо в состоянии невменяемости или лицо, у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение, то уголовное дело направляется для производства предварительного следствия, которое является обязательным в случае совершения преступления указанными лицами.

При поступлении жалоб от участников процесса либо при необходимости проверки законности и обоснованности принятых дознавателем процессуальных решений и выполненных действий прокурор в соответствии с ч. 2.1 ст. 37 УПК направляет в орган дознания мотивированный запрос о предоставлении материалов уголовного дела для изучения. Жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, органа дознания рассматриваются прокурором в порядке и сроки, установленные ст. 124 Кодекса.

В случае установления фактов нарушения закона при производстве дознания прокурор в соответствии с п. 3 ч. 2 ст. 37 УПК направляет требование об устранении выявленных нарушений. О результатах рассмотрения данного требования и принятых мерах начальник органа дознания в письменной форме должен уведомить прокурора в срок не позднее пяти суток с момента его поступления в орган дознания.