Поводы к возбуждению уголовного дела

Действующий уголовно-процессуальный закон не раскрывает понятия поводов, ограничиваясь лишь перечнем его видов. В соответствии с частью 1 ст. 140 УПК РФ к ним относятся: заявление о преступлении; явка с повинной; сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

В теории уголовного процесса превалирующей является позиция ученых, определяющих поводы к возбуждению уголовного дела как предусмотренные уголовно-процессуальным законом юридические акты и поступки, с которыми закон связывает обязанность компетентного органа или должностного лица решить вопрос о возбуждении уголовного дела либо об отказе в таковом¹.

С его появлением у компетентных органов и должностных лиц возникает юридическая обязанность принять поступающую информацию о любом совершенном или готовящемся преступлении, рассмотреть ее, при необходимости провести предварительную проверку, после чего в установленные законом сроки принять соответствующее процессуальное решение и уведомить о нем заявителя и иных заинтересованных лиц.

Рассмотрим требования, предъявляемые законом к первичным материалам о преступлениях.

Заявление о преступлении — наиболее распространенный повод к возбуждению уголовного дела. В соответствии со статьей 141 УПК РФ заявление о преступлении может быть устным или письменным.

Письменное заявление о преступлении должно быть подписано заявителем.

Анонимные заявления и сообщения не являются поводами к возбуждению уголовного дела (ч. 7 ст. 141). Такие письма не регистрируются, а подлежат уничтожению. Исключения составляют анонимные письма, содержащие прямые сведения о совершенном либо готовящемся преступлении. Они передаются в оперативные подразделения для возможного использования в установленном порядке в оперативно-розыскной деятельности.

Каких-либо дополнительных требований по содержанию и структуре письменного заявления действующий уголовно-процес-

¹ См.: Химичева Т.П. Рассмотрение милицией Заявлений и сообщений о преступлении. — М., 1997. — С. 25.

153 Часть вторая. Досудебное производство

суальный закон не устанавливает. Неполнота сообщаемых в заявлении данных не может служить основанием для отказа в его принятии, по общему правилу недостающие сведения могут быть получены в ходе их последующей проверки. Более того, уголовно-процессуальный закон предусматривает возможность обжалования прокурору или в суд отказ в приеме сообщения о преступлении (ч. 5 ст. 144 УПК РФ).

Что касается устного заявления о преступлении, то согласно процедуре, установленной статьей 141 УПК РФ, оно должно быть занесено в соответствующий протокол, в котором в обязательном порядке указывается место и время принятия заявления; сведения о лице, принявшем заявление; сведения о заявителе и документах, удостоверяющих его личность; отметка о разъяснении заявителю ответственности за заведомо ложный донос по статье 306 УК РФ, что заверяется подписью заявителя; содержание сделанного заявления; замечания к протоколу, сделанные заявителем после его прочтения, или отметка об их отсутствии; отметка о том, что протокол прочитан заявителем и записан с его слов правильно.

Если устное сообщение о преступлении сделано при производстве следственного действия или в ходе судебного разбирательства, то оно заносится соответственно в протокол следственного дейст вия или в протокол судебного заседания (ч. 4 ст. 141 УПК РФ).

Явка с повинной как повод к возбуждению уголовного дела добровольное сообщение лица, о совершенном им преступлении. |

Заявление о явке с повинной может быть как письменны» так и устным. Устное заявление должно оформляться протоколом, аналогичным протоколу устного заявления о преступлении. Кроме того, данный протокол должен содержать сведения о помещении, в котором составлен протокол, и о времени обращения соответствующего лица с заявлением о явке с повинной (вплоть до минут).

Протокол должен быть прочитан вслух заявителю, о чем делается отметка в протоколе. Лицу предоставляется право делать замечания по поводу содержания протокола — о наличии или отсутствии таковых тоже делается запись в протоколе. Протокол подписывается лицом, явившимся с повинной, и лицом, его составившим.

Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. Данный повод оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления лицом, получившим данное сообщение (ст. 143 УПК РФ).

Глава X. Возбуждение уголовного дела

Обнаружение признаков преступления органом дознания, дознавателем, следователем означает выявление соответствующими органами признаков готовящегося или совершенного преступления в ходе проверки иных источников информации, чем рассмотренные выше (сообщение по телефону, факсу, срабатывание охранной сигнализации и т.п.), а также в ходе осуществления своей непосредственной служебной деятельности/Например, такие сведения могут быть получены при расследовании другого преступления, в ходе оперативно-розыскной деятельности или административной деятельности и т.п.

Кроме того, прокурор при обнаружении выявленных фактов нарушений уголовного законодательства вправе выносить мотивированное постановление о направлении материалов в следственный орган или орган дознания для решения вопроса об уголовном преследовании (п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК РФ).

Таким образом, в заключение можно отметить, что одним из условий законности и обоснованности деятельности на стадии возбуждения уголовного дела является обязательное наличие повода к возбуждению уголовного дела, т.е. поступление в орган дознания, следователю, в суд информации о совершенном или готовящемся преступлении в форме, предусмотренной статьей 140 УПК РФ.

§ 3. Основание, для возбуждения уголовного дела

Из содержания части 2 ст. 140 УПК РФ следует, что основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, свидетельствующих о наличии признаков преступления в событии, о котором идет речь в первичных материалах.

Из анализа данного положения следует, что под основаниями к возбуждению уголовного дела законодатель имеет в виду два неразрывно связанных обстоятельства: наличие признаков преступления в событии, ставшем известным компетентным государственным органам и должностным лицам, и достаточность данных, на основе которых устанавливается наличие признаков преступления.

В соответствии со статьей 14 УК РФ преступлением признается виновно совершенное общественно опасное деяние, запре-

155 Часть вторая. Досудебное производство

Глава X. Возбуждение уголовного дела

щенное Уголовным кодексом под угрозой наказания. Иными словами, к признакам преступления следует отнести общественную опасность деяния и его противоправность.

Общественная опасность определяется как способность деяния причинить вред охраняемым законом общественным отношениям, к которым статья 2 УК РФ относит права и свободы человека и ^гражданина, собственность, общественный порядок | и общественную безопасность, окружающую среду, конституционный строй Российской Федерации, мир и безопасность человечества.

Под противоправностью деяния, в свою очередь, понимается его запрещенность соответствующей нормой уголовного закона под угрозой применения к виновному наказания.

Разрешение на первоначальной стадии уголовного судопроизводства вопроса о том, является ли рассматриваемое деяние противоправным, представляет определенную сложность, причём эта i сложность во многом обусловлена тем, что к моменту принятия, решения о возбуждении уголовного дела закон требует установить! не только общие признаки преступления, но и квалифицировать I содеянное (п. 4 ч. 2 ст. 146 УПК РФ).

Прежде всего, необходимо выяснить, имеется ли объект пре- i ступления, т.е. охраняются ли уголовным законом общественные! отношения, на которые направлено общественно опасное посяга-1 тельство. Для принятия решения о возбуждений уголовного дела i не обязательно установление родового и непосредственного объекта, достаточно установить наличие только общего объекта преступления, позволяющего отграничить преступление от иных пра-< вонарушений.

Следующим признаком преступления, подлежащим установ-j лению на первоначальной стадии уголовного судопроизводства, I является его объективная сторона. Неотъемлемым элементом объективной стороны состава любого преступления является наличие деяния, предусмотренного Особенной частью Уголовного кодекса. Установление этого обстоятельства, однако, достаточно лишь для возбуждения уголовного дела о преступлении с формальным составом, т.е. когда сам факт совершения такого деяния законодатель считает оконченным преступлением независимо от того, наступили ли какие-либо вредные последствия.

Для возбуждения уголовного дела с материальным составом необходимо располагать данными о том, что это деяние повлекло указанные в законе последствия и что между этим деянием и наступившими последствиями существует причинная связь.

Необходимым элементом состава преступления является также субъект преступления, но на данной стадии уголовного судопроизводства, как правило, нет необходимости выяснять, кто именно совершил это преступление.

В некоторых случаях, тем не менее, установить субъект до возбуждения уголовного дела необходимо. Это касается преступлений, ответственность за которые наступает лишь в отношении специального субъекта, т.е. лица, которое кроме общих признаков субъекта преступления (ст. 19 УК РФ) наделено дополнительными признаками. Например, ответственность за злоупотребление или превышение должностных полномочий (ст. 285 и 286 УК РФ) несут только должностные лица. Таким образом, без выяснения в данном случае вопроса о том, обладает ли предполагаемое лицо признаками специального субъекта, возбуждение уголовного дела невозможно.

Наконец, не совсем верно категорическое отрицание некоторыми процессуалистами необходимости установления на стадии возбуждения уголовного дела субъективной стороны преступления¹. В отдельных случаях установление субъективной стороны состава преступления все-таки имеет значение для возбуждения уголовного дела. Имеются в виду случаи, когда в зависимости от формы вины деяния разграничиваются на преступные и непреступные. Так, неосторожное причинение легкого вреда здоровью не влечет за собой уголовной ответственности и не образует пре-' ступления, предусмотренного статьей 115 УК РФ.

Таким образом, признаками преступления, установление которых необходимо для принятия законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела, являются общественная опасность определенного деяния и его противоправность. В обязательном порядке на первоначальной стадии уголовного судопроизводства подлежат установлению объективные признаки состава преступления. Необходимость установления иных признаков противоправности деяния возникает только в исключительных случаях, рассмотренных выше.

¹ См., напр.: Уголовный процесс: Учебник для вузов / Под ред. П.А. Лу-пинской. - М., 1995. - С. 225.

157 Часть вторая. Досудебное производство

Важнейшим фактором, характеризующим наличие оснований для возбуждения уголовного дела, с фактической стороны, как уже отмечалось, является достаточность данных, на основе которых устанавливается наличие признаков преступления. Понятие «достаточные данные» является оценочной категорией, т.е. относительно определенным, содержание которого зависит от конкретной сложившейся ситуации. При определении достаточности данных необходимо учитывать как объем имеющихся данных, свидетельствующих о наличии признаков преступления, так и уровень знаний о них, который, в свою очередь, формируется на основе исследования и анализа этих данных.

Наиболее приемлемой и соответствующей требованиям закона представляется позиция авторов, предполагающих, что вопрос об объеме данных, указывающих на признаки преступления, в каждом конкретном случае разрешается должностным лицом по своему внутреннему убеждению, с учетом всей совокупности имеющегося материала. Причем заранее предусмотреть все многообразие фактических данных, которые могут свидетельствовать о признаках ^ преступления, невозможно¹.

§ 4. Основания отказа в возбуждении уголовного дела

Прокурор, следователь, орган дознания или дознаватель обя-! заны отказать в возбуждении уголовного дела в случае отсутствия^ оснований к возбуждению уголовного дела, а равно при наличии i обстоятельств, исключающих производство по делу (ст. 24, 148^! УПК РФ)..

Основной перечень оснований, исключающих производство ^ по уголовному делу, закреплен в статье 24 УПК РФ. Одни из этих! обстоятельств свидетельствуют об отсутствии материально-право-; вых предпосылок для производства по уголовному делу, другие — * указывают на наличие определенных процессуальных препятствий j для возбуждения уголовного дела и его предварительного рассле-,! дования².

Глава X. Возбуждение уголовного дела

¹ См., напр.: Белозеров Ю.Н., Чувилев А.А. Проблемы обеспечения закон-' ности и обоснованности возбуждения уголовного дела. — М., 2001. — С. 27; Советский уголовный процесс / Под ред. Б.А. Викторова. — М.,. 1975. — С. 200.

² См.: Учебник уголовного процесса / Под ред. А.С. Кобликова. — М., 1995.-С. 137.

В соответствии со статьей 24 УПК РФ уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное уголовное дело подлежит прекращению по следующим основаниям: отсутствие события преступления (п. 1 ч. 1); отсутствие в деянии состава преступления (п. 2 ч. 1); истечение сроков давности уголовного преследования (п. 3 ч. 1); смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего (п. 4 ч. 1); отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению, за исключением случаев, предусмотренных частью 4 ст. 20 УПК РФ (п. 5 ч. 1 ст. 24); отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в пунктах 1, 3-5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела в отношении одного из лиц, указанных в пунктах 1, 3-5 ч. 1 ст. 448 УПК РФ (п. 6 ч. 1 ст. 24 УПК РФ).

Этот перечень не является исчерпывающим.

К обстоятельствам, исключающим возбуждение уголовного дела, также относятся: обладание лицом дипломатическим иммунитетом от уголовной юрисдикции¹ (ст. 13 и др. Положения о дипломатических и консульских представительствах иностранных государств на территории СССР 1966 г.)²; совершение Президентом Российской Федерации общественно опасного деяния, не относящегося к категории тяжких или особо тяжких преступлений (ч. 1 ст. 93 Конституции РФ, Федеральный закон от 12 февраля 2001 г. «О гарантиях Президенту Российской Федерации, прекратившему исполнение своих полномочий, и членам его семьи»); уголовное дело не может быть возбуждено в отношении супруга и близких родственников лица, совершившего общественно опасное деяние, за отказ от дачи ими показаний против него (ч. 1 ст. 51 Конституции РФ, примечание к ст. 308 УК РФ).

¹ Более подробно об иммунитетах от юрисдикции российского законодательства см.: Нагаев Е.А. Гарантии прав и законных интересов иностранных граждан в досудебном производстве по уголовным делам: Автореф. дисс... канд. юрид. наук. — М., 1999.

² Ведомости ВС СССР. - 1966. - № 22. - Ст. 387.

§ 5. Средства доказывания на стадии возбуждения уголовного дела

Доказывание, осуществляемое на первой стадии уголовного процесса, располагает как общими, так и присущими только ей средствами доказывания.

Термин «средства доказывания» в уголовном процессе применяется для обозначения многогранного понятия. Слово «средство» в русском языке означает прием, способ действий, орудие, совокупность приспособлений¹.

Общая конструкция этого многозначного понятия охватывает, во-первых, сведения о фактах, положенные в основу выводов и процессуальных решений, принимаемых на этой стадии уголовного судопроизводства, а в отдельных случаях и на последующих стадиях процесса; во-вторых, источники таких данных (процессуальная форма их существования); в-третьих, способы получения и проверки сведений о фактах. Только все, вместе взятое может дать надлежащее представление о средствах доказывая как уголовного судопроизводства в целом, так и рассматриваемой стадии в частности.

Первую группу составляют конкретные данные (сведения), составляющие собой основу тех или иных выводов и решений, принимаемых в уголовном судопроизводстве, т.е. доказательства.

Вторая группа средств доказывания на данной стадии уголовного процесса служит своего рода «средством сохранения и передачи» этой фактической информации, т.е. источником доказательств. Большинство процессуалистов придерживаются позиции, в соответствии с которой стадии возбуждения уголовного дела присущи только две формы носителей такой информации. Это — протоколы следственных действий и иные документы².

Документы являются основными источниками информации на стадии возбуждения уголовного дела.

К третьей группе относятся способы собирания доказательств.

¹ См.: Ожегов СИ. Словарь русского языка. — М., 1960. — С. 75.

² См., напр.: Власова Н.А., Кузнецова Н.А. Способы и процессуальные формы собирания документов-доказательств / В кн.: Актуальные проблемы совершенствования деятельности органов внутренних дел- в новых экономических и социальных условиях: Сб. научн. трудов. — М., 1997. — С. 229—237.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство предусматривает следующие способы проверки сообщений о преступлениях:

— требование о передаче необходимых документов и материалов (ч. 2 ст. 144 УПК РФ), а также требования, поручения и запросы следователя и дознавателя (ч. 4 ст. 21 УПК РФ);

— производство документальных проверок и ревизий (ч. 1 и 3 ст. 144 УПК РФ);

— представление письменных документов и предметов для приобщения к уголовному делу лицами, заинтересованными в исходе уголовного судопроизводства (ст. 86 УПК РФ). Практика свидетельствует, что случаи представления в компетентные органы различных документов и предметов по личной инициативе граждан или должностных лиц имеют место достаточно часто;

— проведение до возбуждения уголовного дела осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 176 УПК РФ).

При этом надо помнить, что законодатель предусматривает возможность производства данного действия лишь в целях закрепления следов преступления и установления лица, его совершившего.

Проведение иных следственных действий, кроме указанного, до принятия решения о возбуждении уголовного дела недопустимо.

§ 6. Сроки стадии возбуждения уголовного дела

Согласно части 1 ст. 144 УПК РФ дознаватель, орган дознания, следователь обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. Часть 3 этой же статьи позволяет руководителю следственного органа, начальнику органа дознания по ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить до 10 суток срок, установленный частью первой настоящей статьи, а при необходимости проведения документальных проверок или ревизий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток. Таким образом, максимальные временные рамки, предусмотренные действующим уголовно-процессуальным законом для стадии возбуждения уголовного дела, с учетом всех указанных обстоятельств не могут превышать 30 суток.