Криминалистическое учение о тактических приемах 2 страница

Для обеспечения эффективности тактических операций, чрезвы­чайно важно точное соблюдение каждым из участников сво­их служебных обязанностей и обязательное выполнение мероприятий, намеченных в согласованном плане их совместной деятельности.

Глава 3. Криминалистическое учение о следственной ситуации и тактическом решении

§ 1. Понятие и содержание следственной ситуации

Преступление совершается в конкретной обстановке, которая характеризуется временем, местом, окружающей средой, способом его реализации, оставляемыми следами, особенностями поведения лиц-участников преступления и другими обстоятельствами. Соответственно расследование каждого отдельного преступления осуществляется в определенных условия и обстановке. Сам по себе процесс расследования преступления представляет собой сложную и многомерную систему, элементы которой находятся во внутренней взаимосвязи и тесном взаимодействии. Эта система образует ту конкретную обстановку, в которой действует следователь и другие участники расследования преступления. Эта обстановка получила название следственной ситуации. Ситуация (франц. Situation – положение, обстановка) – означает совокупность условий и обстоятельств, создающих определенную обстановку, положение.

В криминалистической литературе даются различные определения понятия и содержания следственной ситуации. По мнению проф. Л. Я. Драпкина, следственную ситуацию можно определить как “ мысленную динамическую модель, отражающую информационно-логическое, тактико-психологическое, тактико-управленческое и организационное состояние, сложившееся по уголовному делу и характеризующее благоприятный или неблагоприятный характер процесса расследования”. Иначе говоря, следственная ситуация – сочетание реальных условий и обстоятельств, параметры, в которых осуществляется расследование преступления в данный момент. Ситуативный подход к расследованию преступлений позволяет своевременно и правильно ее диагностировать, воздействовать на нее в нужном направлении и принимать оптимальные и обоснованные решения.

В содержание следственной ситуации входят следующие компоненты:

Компоненты информационного характера, которые характеризуются осведомленностью следователя об обстоятельствах преступления, наличием и объемом доказательственной информации, возможностью получения либо утраты доказательств в ходе расследования, а также осведомленностью о состоянии расследования со стороны лиц, противодействующих следователи либо заинтересованных в ином отрицательном результате. Дефицит доказательственной информации создает проблемность в результатах расследования.

Компоненты психологического характера, в содержание которых входят: психологическое состояние лиц-участников процесса расследования; их установки к факту расследования; наличие конфликта между следователем и противостоящими ему лицами. В результате психологического взаимодействия возможно благоприятное (бесконфликтное) либо неблагоприятное (конфликтное) развитие процесса расследования.

Компоненты процессуального и тактического характера, в содержание которых входят: сроки расследования, которыми располагает следователь; возможность избрания меры пресечения, изоляции проходящих по делу лиц, проведения отдельных следственных действий и иных мероприятий.

Компоненты материального и организационно-технического плана: обеспеченность транспортом, связью, технико-криминалистическими средствами и материалами; организационно-технические возможности оперативного поиска и передачи информации из учетных подразделений и служб; наличие достаточных людских резервов для своевременного и качественного проведения следственных и оперативно-розыскных мероприятий.

Сочетание этих компонентов составляет содержание следственной ситуации, определяет ее состояние и развитие. На содержание и состояние следственной ситуации воздействуют объективные и субъективные факторы. К числу объективных факторов, определяющих следственную ситуацию, относятся:

вид совершенного преступления и его последствия, личность участников преступления и их связи;

объем и характер доказательственной и ориентирующей информации, которой располагает следователь и оперативные работники;

возможность реализации неиспользованных, потенциальных источников доказательственной и ориентирующей информации;

наличие в распоряжении следователя необходимых сил, средств и времени для реализации плана расследования;

силы, средства и время, которыми располагает преступник и другие заинтересованные в расследовании лица.

К числу субъективных факторов, влияющих на состояние следственной ситуации относятся:

Психологическое состояние лиц-участников расследуемого преступления, их установка и отношение к факту расследования уголовного дела, законной деятельности следователя и органа дознания. Преступный опыт и личные качества подозреваемого и обвиняемого.

Психологическое состояние следователя, дознавателя, оперативного работника, их установка на реальное раскрытие и расследование преступления. Их уровень квалификации, подготовки и профессионального опыта. Умение налаживать психологический контакт с проходящими по делу лицами, правильно анализировать обстановку, принимать соответствующие решения;

Интенсивность противодействия со стороны преступника и его окружения, а нередко и со стороны потерпевших и свидетелей;

Последствия ошибочных решений следователя, дознавателя, оперативного работника, эксперта;

Последствия разглашения следственной тайны.

Сочетание и результаты взаимодействия названных компонентов и факторов обуславливают индивидуальность следственной ситуации, ее характер и содержание. Одним из важнейших свойств следственной ситуации является ее динамичность, подвижность, зависимость от объективных и субъективных факторов, в том числе от этапа расследования преступления. Следственная ситуация на момент возбуждения уголовного дела может существенно отличаться от ситуации на последующем этапе расследования. По большинству уголовных дел исходная ситуация определяется особенностями преступления, его обстановкой, фактом установления подозреваемого лица. Дальнейшее развитие ситуации во многом определяется направлением и активностью расследования. Поэтому перед следователем стоит важная задача по своевременной и правильной диагностике существующей ситуации и принятия соответствующих адекватных тактических, процессуальных и управленческих решений.

В сложившейся следственной ситуации можно выделить два главных взаимосвязанных момента: реальное состояние расследуемого уголовного дела (наличие доказательств, подозреваемого и т.п.), т.е. фактическую базу; предполагаемое развитие событий, возможное направление расследования, организационно-технический и тактический потенциал, которым располагает следователь, т.е. перспективное, стратегическое начало расследования. Комплексный анализ и учет этих компонентов, объективных и субъективных факторов является важнейшим моментом организации и планирования расследования.

Следственная ситуация тесно связана с этапами расследования преступления. Под этапом расследования в криминалистике понимается относительно самостоятельная часть деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, имеющая свои специфические цели и задачи. Применительно к методике расследования выделяют условно начальный, последующий и заключительный этапы. Начальный этап характеризуется известным дефицитом доказательственной информации, значительным объемом предстоящих неотложных следственных действий и оперативных мероприятий. На последующем этапе ведется планомерный сбор доказательств, предъявляется обвинение. На завершающем этапе производится окончательная оценка собранных доказательств, устраняются противоречия, делается вывод о завершении расследования и принятии решения о направлении дела в суд. Соответственно ситуация начального этапа отличается от ситуации последующего и завершающего этапа. Эта особенности учитываются при планировании расследования, а также при разработках частных методик расследования.

§ 2. Виды следственных ситуаций

Существует несколько классификаций следственных ситуаций, основанием которых служит характеристика основных компонентов, соотношение объективных и субъективных факторов, связи между ними. Классификация имеет не только теоретическое, а также и практическое значение. Знание видов следственных ситуаций позволяет творчески подходить к организации и планированию расследования, избирать правильную стратегию расследования.

По признаку связи ситуации с этапами расследования различают начальные (исходные), промежуточные и конечные (завершающие) ситуации.

В зависимости от соотношения информационного, психологического, тактического, процессуального и организационно-технического компонентов выделяют простые и сложные ситуации. Для простых ситуаций присуще отсутствие информационных, психологических, тактических и иных трудностей. Простые ситуации имеют место при расследовании преступлений, по которым преступник известен, сбор доказательств не представляет сложности, отсутствует противодействие, возникающие препятствия устраняются относительно легко. Такие ситуации характерны для очевидных и сравнительно простых в доказывании преступлений. В связи с этим различают благоприятные и неблагоприятные ситуации. В благоприятной ситуации расследование протекает в оптимальном процессуальном режиме, обвиняемый признает свою вину, оказывает содействие в раскрытии преступления, возмещает причиненный ущерб. Следователь должен максимально использовать благоприятный фактор для достижения целей расследования. Поскольку для развития ситуации присущ признак динамичности, то нередко благоприятная ситуация может перерастать в неблагоприятную, процесс расследования резко осложняться и принимать нежелательный оборот. Задача следователя состоит в предупреждении такой динамики и обеспечении контроля за ее развитием.

Такое положение складывается, когда расследование затруднено установлением скрывшегося преступника, отсутствуют доказательства, их поиск ограничен, имеет место активное противодействие следователю со стороны подозреваемых и обвиняемых. Такие ситуации называются сложным. Сложные ситуации делятся на: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно неупорядоченные и комбинированные.

Проблемной считается ситуация, характеризующаяся соотношением известного и неизвестного, отсутствием достаточной информации о совершенном преступлении, преступнике и других обстоятельствах дела. Проблема заключается в отсутствии необходимых доказательств, достаточных для предъявления обвинения, принятия решения о применении меры пресечения, направлении дела в суд. Проблемы могут носить правовой, тактический, технико-криминалистический, организационно-управленческий характер. С позиции реализации познавательной функции задача заключается в ее диагностике, установлении направлений ее развития и источников доказательственной информации. Существенную роль при этом играет версионная деятельность следователя, посредством которой компенсируется недостаток доказательств и определяются пути их поиска.

Конфликтную ситуацию в расследовании можно определить как особое состояние межличностных отношений участников процесса расследования, имеющих несовпадающие интересы и стремящихся к достижению различных целей. Чаще всего конфликт имеет место между следователем с одной стороны и подозреваемым и обвиняемым с другой стороны. Нередко конфликт сопровождает отношения между следователем и потерпевшими, свидетелями. Соперничество может протекать открыто и в скрытой форме, различной интенсивности, вплоть до активного противодействия. Конфликт может быть результатом неверных действий следователя, неправильной оценки факта расследования со стороны участников, а также намеренно инициироваться по различным мотивам заинтересованными лицами. Необходимо отметить, что расследованию преступлений в той или иной мере присущи элементы борьбы и соперничества, противодействия со стороны лиц, не заинтересованных в установлении истины по делу. Особенно остро протекает конфликт в форме противодействия по делам о тяжких видах преступлений, организованной преступности, в случаях, когда субъектом преступлений являются лица с криминальным прошлым, рецидивисты. В связи со сказанным различают также ситуации строгого и нестрогого соперничества, типичные и специфические, двухсторонние и многосторонние.

Ситуацию тактического риска можно определить как специфическое положение, при котором возможные и предполагаемые действия следователя не гарантируют положительный результат их реализации. Иными словами, допускается некоторая вероятность наступления отрицательных последствий процессуального или тактического характера. Действовать в условиях тактического риска следователя побуждают такие факторы как: дефицит времени, недостаток доказательственной и оперативной информации, неопределенность самой ситуации, противодействие со стороны заинтересованных лиц, уверенность следователя в достижении положительного результата, которая нередко основывается на интуиции, личном превосходстве в ранге рефлексии. Немаловажным обстоятельством, побуждающим следователя к принятию рисковых решений, является процессуальная необходимость совершения таких действий. Например, задержание лица в качестве подозреваемого при недостатке доказательств, проведение очной ставки для устранения существенных противоречий, хотя нет полной уверенности в положительном результате. Задача следователя состоит в минимизации риска, предотвращении возможных негативных последствий. Риск может быть оправданным и рациональным, когда в целом строится на реальном анализе следственной ситуации, допускает наступление нежелательных последствий при минимальных издержках и достаточно высокой степени вероятности гарантирует успех. Совершенно недопустим риск, влекущий нарушение законных прав и интересов граждан. Разумный риск способствует эффективности расследования, повышает оперативность, позволяет опередить преступника. Излишние страховка и неуверенность могут привести к утрате доказательств и инициативы в пресечении и расследовании преступления.

Для организационно неупорядоченных ситуаций характерно наличие управленческих и организационных трудностей. Указанные трудности возникают в условиях проблемных и конфликтных ситуаций, чаще всего на начальном этапе расследования. Информационная неопределенность, значительный объем предстоящей работы, недостаток ресурсного обеспечения влекут сложности в быстром проведении необходимого комплекса следственных и оперативно-розыскных мероприятий, вызывают физическое и психологическое напряжение следователя и оперативных работников.

Близко к организационно неупорядоченным ситуациям примыкают комбинированные ситуации, представляющие собой различное сочетание информационных, психологических, тактических, процессуальных, организационно-управленческих трудностей.

Следственные ситуации в сходных условиях имеют тенденцию к повторяемости. Данное обстоятельство позволяет их обобщить и типизировать применительно к различным этапам расследования, а также для расследования различных видов преступлений и проведения отдельных следственных действий. Под типичной понимается ситуация, в которой преобладают повторяющиеся, сходные черты и свойства. При типизации следственных ситуаций учитываются существенные и криминалистически значимые признаки преступления: время, место, способ, орудия преступления, источники доказательственной информации, наличие противодействия расследованию со стороны преступников и т.д.

К числу типичных начальных ситуаций, складывающихся на момент возбуждения уголовного дела, относятся следующие ситуации:

Имеются сведения о событии преступления, но неизвестно лицо, его совершившее. Так называемые неочевидные преступления. Данные ситуации могут быть отнесены к проблемным, нередко с неблагоприятным развитием. Их разрешение требует значительных средств и усилий. Деятельность следователя и оперативных работников должны направляться на раскрытие преступления и установление лица, его совершившего.

Имеются сведения о событии преступления, а также о лице, его совершившем. Однако предполагаемый преступник скрылся. Данную ситуацию представляется отнести по содержанию к проблемным. Перед следователем стоит задача розыска скрывающегося преступника, получения доказательственной и ориентирующей информации о его причастности к совершенному преступлению и месте вероятного нахождения.

Имеются данные о событии преступления, а также лице, его совершившем. Преступник задержан либо не скрывается. Данные ситуации могут быть отнесены к простым, беспроблемным, иногда перерастают в конфликтные. Задача следователя состоит в установлении отдельных обстоятельств содеянного, мотивов и т.п.

Имеются данные о вероятном криминальном происхождении наступивших последствий, отсутствует полная картина события и причин последствий. Такие ситуации относятся к проблемным. Перед следователем стоит задача получения необходимой информации о событии и ее правильной оценки.

К типичным ситуациям промежуточного и конечного этапов расследования могут быть отнесены случаи когда:

Преступник выявлен, изобличен, признал свою вину, дал развернутые показания о совершенном преступлении. Данную ситуацию можно оценивать как простую и благоприятную.

Преступник установлен, изобличен, однако отрицает свое участие в совершенном преступлении либо признают свою вину частично. Эту ситуацию можно характеризовать в зависимости от конкретных обстоятельств как сложную, нередко конфликтную.

Преступление раскрыто, однако имеются сведения о совершении обвиняемым других преступлений, которые не исследованы. Такая ситуация может быть отнесена к сложным и проблемным.

Преступление не раскрыто, виновное лицо не установлено, уголовное дело приостановлено за неустановлением лица, совершившего преступление, либо уголовное дело в отношении конкретного лица прекращено за недоказанностью. Такая ситуация может также отнесена к сложным и проблемным.

С учетом типичных ситуаций создаются частные методики расследования отдельных видов преступлений. Подобный подход позволяет оптимизировать расследование, определить направление и перечень необходимых следственных и оперативно-розыскных мероприятий.

§ 3. Диагностика следственной ситуации и принятие тактических решений

Под решением понимается волевое действие, состоящее в выборе цели действия и способов его выполнения. Принятие решения – это процесс, в результате которого из ограниченного числа вариантов выбирается один, наиболее оптимальный вариант действий. Процесс принятия решений предполагает анализ имеющейся информации, осознание целей и средств действия, мысленное моделирование результатов принятых решений в данной ситуации. Важными принципами подготовки и оценки решений является комплексный подход к анализу проблемы и системная оценка возможных результатов.

Решения следователя нередко принимаются в условиях информационной неопределенности, противодействия со стороны заинтересованных лиц, дефицита времени, сопряжены с риском получения отрицательного результата. Поэтому перед следователем стоит задача оптимизировать процесс принятия ответственных решений, исключить риск наступления нежелательных последствий. В основе принятия большинства решений лежат житейский и профессиональный опыт, интуиция и здравый смысл. Овладение основами системного анализа возникающих проблем повышает надежность принятых решений, особенно в сложных и рисковых ситуациях.

Следователем принимаются различные виды решений: управленческие (организационные) и тактические, процессуальные и непроцессуальные. Управленческие решения направлены на организацию процесса расследования, его планирование, техническое и материальное обеспечение. Процессуальные решения в соответствии с уголовным процессом облекаются в форму постановлений.

Тактическое решение можно отнести к классу управленческих решений, его особенность заключается в том, что объектом воздействия тактического решения является следственная ситуация и реализуется оно в рамках следственного действия.

Тактическое решение – выбор цели, приемов и средств тактического воздействия на следственную ситуацию, на ход и результаты процесса расследования преступления.

Процесс принятия тактического решения состоит из трех этапов:

Этапа анализа и диагностики следственной ситуации;

Этапа выбора цели и объекта тактического воздействия.

Этапа определения сил и средств воздействия на следственную ситуацию, прогнозирования результатов реализации тактического решения.

Диагностика следственной ситуации означает процесс системного анализа доказательственной и ориентирующей (оперативной) информации. Этот процесс слагается из нескольких взаимосвязанных между собой элементов:

Выделения значимой криминалистической информации о событии преступления, лице его совершившем, других участниках процесса расследования, их установках к факту расследования и других обстоятельствах дела.

Системного анализа полученной информации. Системный анализ предполагает ранжирование информации по ее процессуальному режиму, содержанию, отношению к предмету доказывания, значимости для результатов расследования. По процессуальному режиму выделяется доказательственная и оперативная информация. Следователь должен ответить на вопрос: какими доказательствами располагает? Доказательства взвешиваются по своей значимости и убедительности. Определяются сроки и возможность проведения тех или иных следственных действий. Оперативная информация оценивается с позиции возможности ее реализации. Процесс выдвижения следственных версий служит средством получения дополнительной информации о состоянии и тенденциях развития следственной ситуации. Особую значимость приобретают так называемые типовые и прогнозные версии.

Выявления и упорядочивания проблем сложившейся ситуации, определения путей их разрешения. Учитываются взаимоотношения участников расследования. Дается оценка тактическим, организационным и техническим возможностям воздействия на следственную ситуацию.

Следует подчеркнуть, что оценка компонентов следственной ситуации тесно взаимосвязана. Выделение элементов носит условный, теоретический характер. Познавательная деятельность следователя - сложный психологический процесс, в котором значительную роль играют опыт, интуиция. Важно при принятии решений снизить роль интуитивных умозаключений, шире использовать эвристические, творческие возможности следователя. Необходимо исключить из практики расследования принятие решений на ''глазок'', опираться на достижения науки управления, теории игр.

Окончательная диагностика следственной ситуации сводится к отнесению ее к тому или иному виду. Важно своевременно диагностировать проблемные ситуации с тем, чтобы принять правильное тактическое решение. Как показывает практика, во многих случаях представляется возможным предвидеть возникновение проблемных ситуаций.

К типичным обстоятельствам, вызывающим проблемную ситуацию, можно отнести: совершение преступления в условиях неочевидности; недостаток доказательств вины подозреваемого; тяжесть предъявленного обвинения и вероятность сурового наказания; судимость обвиняемого в прошлом, его преступный опыт, агрессивность и недоверчивость, знание им основ уголовного судопроизводства и криминалистики; возможная утрата обвиняемым значительных благ (должности, материального положения, авторитета); широкий круг связей и знакомств обвиняемого; неправомерное поведение следователя, оперативных работников, нарушение прав и законных интересов обвиняемого.

В зависимости от характера следственной ситуации тактическое решение может быть направлено на изменение неблагоприятной ситуации в благоприятную, максимальное использование неблагоприятной ситуации, изменение отдельных компонентов ситуации (например, конфликт перевести в сотрудничество), обеспечение методичности и плановости расследования.

При принятии решения обязательно строится прогноз возможных результатов, просматривается риск наступления нежелательных последствий. Объективной основой построения прогноза развития ситуации служат закономерности процесса подготовки, совершения и сокрытия преступления, а также поведения преступника в типичных ситуациях.

Предвидение вариантов развития ситуации позволяет своевременно диагностировать проблемы, вероятность конфликта, утраты доказательств или реальной возможности получения таковых и принять соответствующие упреждающие меры. Важно при этом выделять и различать главные и побочные, первостепенные и второстепенные проблемы. Главные проблемы, в отличие от побочных проблем, могут существенным образом повлиять на ход и результаты расследования преступления. Первостепенные проблемы нуждаются в их первоочередном разрешении. Подобный подход позволяет рационально использовать силы и средства, ввести плановые начала в процесс расследования преступления.

В теоретическом плане основными методами прогнозирования являются экстраполяция, моделирование и экспертные оценки. На стихийном уровне они в той или иной мере используются каждым следователем. Наиболее эффективными являются коллективные методы диагностики и прогнозирования развития следственной ситуации. К ним может быть отнесен так называемый ''мозговой штурм'', или метод ''генерации идей'', который находит применение в работе следственных групп по наиболее сложным делам. Метод вероятностного моделирования предполагает разработку прогнозных сценариев, логическое описание последовательности ожидаемых событий от настоящего к будущему. При построении сценариев применяются методика мышления вслух, рефлексивные рассуждения, методы аргументации и подражания, широко используется аналогия. Такой подход позволяет более полно использовать возможности логического мышления, исключить ''стихийное'' предвидение как менее надежное в случаях принятия важнейших тактических и иных решений.

Глава 4. Криминалистическое учение о планирование расследования преступлений

§ 1. Понятие, значение и методы планирования расследования преступлений

Планирование расследования преступлений представляет собой сложный мыслительный процесс лица расследующего преступление, заключающийся в определении задач следствия и выборе средств, сил и способов их решения. При планировании определяется время, последовательность и тактика следственных, розыскных и иных действий, намечаемых к проведению по уголовному делу. Планирование является неотъемлемой составной частью организации расследования, и охватывает все этапы данной деятельности следователя, связанные с установлением истины по уголовному делу. Благодаря ему, расследование становится более целенаправленным, оптимальным, появляется возможность достигать лучших результатов при меньших затратах сил и времени, обеспечивая при этом надлежащее качество работы по уголовному делу.

Будучи мыслительным процессом, планирование осуществляется путем образования понятий и оперирования ими, выражения суждений, выведения умозаключений, использования законов и форм мышления, а также различных методов познания. К числу последних относятся: сравнение, абстрагирование, анализ, синтез, дедукция, индукция, криминалистическое моделирование, версионный подход и др.

С помощью сравнения, например, решаются вопросы о допустимости имеющихся доказательств путем сравнения фактического порядка их сбора с тем, что указано в уголовно-процессуальном кодексе. Метод абстрагирования позволяет отвлечься от всего, что не относится к предмету доказывания, и выяснить, таким образом, вопрос об относимости собранных фактических данных. Анализ в процессе планирования используется, в частности, для того, чтобы разделить всю имеющуюся информацию о фактах, явлениях и событиях применительно к каждому обстоятельству, подлежащему доказыванию, и рассмотреть все доказательства по отдельности. Синтез дает возможность получить общее представление о картине преступления и личности преступника. С учетом индукции (правдоподобным, но не всегда достоверным умозаключением) производится оценка информации в процессе выявления причин и условий преступления, установления связи между причиной и следствием. Благодаря ей и методу дедукции строятся многие версии и модели способа преступления, личности потерпевшего и виновного.

Огромную роль при планировании расследования преступлений играет метод криминалистического моделирования. Который состоит из трех последовательных этапов: построения, изучения и проверки моделей. Построить мысленную модель – это означает создать представление об изучаемом объекте: представить в мельчайших подробностях все действия преступника. Изучение ее предполагает, что необходимо вывести из данной модели различные логические следствие о тех следах, которые могли или должны были остаться на лице совершившим преступление, потерпевшем, предметах, месте происшествия и в других местах в результате совершенных виновным действий.

Проверка модели сводится к отысканию в ходе следственных действий тех фактов, суждения о которых были сделаны в процессе изучения модели, а также в последующей оценке при планировании полученных результатов.

В основе расследования преступления лежит сложный процесс перехода от незнания сначала к неполному, а затем к достоверному знанию, и поэтому планирование является одним из обязательных компонентов и условий рационального расследования преступлений.

§ 2. Принципы планирования расследования преступлений

Под принципами планирования понимаются основные исходные положения и требования, которыми следует неуклонно руководствоваться в процессе данной мыслительной деятельности. Строгое следование им позволяет сделать этот процесс и расследование в целом максимально эффективным. К числу основных принципов планирования относятся: